МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
НАКАЗ
26.09.2003 N 115
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
7 жовтня 2003 р. за N 900/8221
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного
комітету фінансового моніторингу
N 148 від 26.08.2010)
Про внесення змін та доповнень до наказу
Державного департаменту фінансового моніторингу
від 13.05.2003 N 48
Відповідно до статей 5,13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та з метою уточнення порядку заповнення форм обліку та надання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу наказую:
внести такі зміни до наказу Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм, пов'язаних із здійсненням фінансового моніторингу, Інструкції по їх заповненню та довідників кодів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715:
1) пункт 4 викласти в такій редакції:
"Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу, крім банків, на період до 1 січня 2004 року передавати до Державного департаменту фінансового моніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових носіях за встановленою формою поштою з повідомленням про вручення";
2) у формі N 1-ФМ "Повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки":
у полі 5 "Тип суб'єкта" та коментарі щодо його заповнення слова "фізична особа" та "суб'єкт спільної діяльності" замінити словами "фізична особа суб'єкт підприємницької діяльності";
3) у формі N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів":
у тексті форми та коментарі щодо її заповнення слова "МФО банку" замінити словами "МФО банку-резидента";
у коментарі щодо заповнення поля 009 "Код валюти або банківського металу" слова "довідника кодів" замінити словами "Класифікатора іноземних" та доповнити словами "або вказується код гривні - 980";
у коментарі щодо заповнення поля 035 "Номер свідоцтва про державну реєстрацію" текст викласти в редакції: "вказується номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції або номер запису в журналі реєстрації";
4) у абзаці 6 Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, слово та цифру "цифра "0" замінити словом та символом "символ "-";
5) у формі N 3-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу":
у полі 6 "Тип суб'єкта" та в коментарі щодо його заповнення слова "фізична особа" та "суб'єкт спільної діяльності" замінити словами "фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності";
6) у формі N 4-ФМ "Повідомлення про фінансову операцію":
назву поля 003-009 "Юридична адреса" замінити назвою "Фактичне місцезнаходження", коментар викласти в редакції: "відомості щодо фактичного місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу";
у коментарі щодо заповнення поля 012 "Номер повідомлення" слова "(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2003 року матиме у полі такий вигляд: 150620030001)" замінити словами "(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2003 року матиме в полі такий вигляд: 200306150001)";
доповнити форму полями 15 "Дата та час первинного запису в реєстрі" та 16 "Номер первинного запису в реєстрі" у такій редакції:
"
------------------------------------------------------------------
|Назва поля |Код |Коментар щодо заповнення |
|----------------+----------------+------------------------------|
|Дата та час | 15 |у разі надіслання додаткового |
|первинного | |повідомлення про фінансову |
|запису в реєстрі| |операцію на заміну раніше |
| | |наданого повідомлення |
| | |(первинного) після виправлення|
| | |в ньому відповідних помилок та|
| | |неточностей чи наявності |
| | |додаткової інформації, |
| | |вказується дата та час |
| | |первинного запису в реєстрі |
| | |про фінансову операцію, що |
| | |підлягає фінансовому |
| | |моніторингу щодо якої |
| | |надається додаткова |
| | |(коригована) інформація. Поле |
| | |обов'язково заповнюється у |
| | |разі надання додаткового |
| | |повідомлення про фінансову |
| | |операцію. |
|----------------+----------------+------------------------------|
|Номер первинного| 16 |у разі надіслання додаткового |
|запису в реєстрі| |повідомлення про фінансову |
| | |операцію на заміну раніше |
| | |наданого повідомлення |
| | |(первинного) після виправлення|
| | |в ньому відповідних помилок та|
| | |неточностей чи наявності |
| | |додаткової інформації, |
| | |указується номер первинного |
| | |запису в реєстрі про фінансову|
| | |операцію, що підлягає |
| | |фінансовому моніторингу щодо |
| | |якої надається додаткова |
| | |(коригована) інформація. Поле |
| | |обов'язково заповнюється у |
| | |разі надання додаткового |
| | |повідомлення про фінансову |
| | |операцію. |
------------------------------------------------------------------ ";
7) внести зміни в Довідник кодів документів, що засвідчують фізичну особу К_DFM04:
у колонці "Формат реквізитів" літеру та цифру "С(2)" замінити літерою та цифрою "N(2)";
у колонці К_DFM04_CODE" цифри "01, 02, 03, 04, 05, 06, 07, 08" замінити відповідно цифрами "1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8";
8) у Довіднику кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу К_DFM07 слова "суб'єкт спільної діяльності" замінити словами "фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності".
Перший заступник Міністра фінансів України -
голова Державного департаменту фінансового моніторингу С.Г.Гуржій