НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ГЕНЕРАЛЬНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ БАНКІВСЬКОГО НАГЛЯДУ

ЛИСТ
19.08.2003 N 42-311/2700-6061

(Лист втратив актуальність на підставі
Листа Національного банку України
N 22-0006/15566 від 20.03.2018 р.)

Головним управлінням в
Автономній республіці Крим,
по м. Києву і Київській
області, територіальним
управлінням, ОПЕРУ
Національного банку України,
банкам України

Роз'яснення щодо вимог до положень
про відділення банку та їх керівників

На запити територіальних управлінь Національного банку України та банків щодо змісту положень про відділення банку та встановлення кваліфікаційних вимог до керівника відділення і його працівників, зазначаємо таке.

Відповідно до вимог пункту 10.7 Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (зі змінами) (далі - Положення N 375), відділення банків виконують функції та операції, передбачені положенням про відділення та на підставі дозволу, наданого компетентним органом банку на право проведення відділенням окремих операцій, у межах отриманих банком банківської ліцензії

та письмового дозволу (у тому числі в межах отриманого філією, якій підпорядковується відділення, дозволу банку, погодженого Національним банком), за винятком операцій, для проведення та обліку яких у відділення немає належних умов або відділення не мають права здійснювати їх згідно з вимогами законодавства України.

Слід зазначити, що Положенням N 375 не встановлено конкретних вимог до змісту положень про відділення банків, крім зазначення підпорядкованості відділення (банку/філії). Банк самостійно визначає повноваження та види діяльності (перелік операцій) в положенні про відділення з урахуванням вимог статі 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та інших вимог чинного законодавства.

Відповідно до пункту 10.6 Положення N 375 вимоги щодо кваліфікації керівника відділення (у разі його наявності), а також кваліфікації інших працівників, з урахуванням переліку операцій, які проводитимуться відділенням, та вимог чинного законодавства і нормативно-правових актів Національного банку, встановлюються банком самостійно (у тому числі щодо кваліфікації касирів валютних кас, експертів з приймання та оцінки банківських металів).

Враховуючи вищевикладене, та зважаючи на те, що постановою Правління Національного банку України від 17.01.2003 N 9 "Про внесення змін до Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень" скасовано обмежений перелік операцій, які мали право виконувати відділення, внутрішньобанківські вимоги до керівників відділень (у разі їх наявності) мають встановлюватися залежно від видів діяльності та їх повноважень щодо прийняття рішень про здійснення банківських операцій та з урахуванням вимог пункту 5 додатка 1 до Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275.

В.о. Голови В.В.Пушкарьов