ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 20.05.2003 N 202
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 червня 2003 р. за N 461/7782
Про внесення змін та доповнень до Правил
здійснення торговцями цінними паперами
комерційної та комісійної діяльності по
цінних паперах, затверджених наказом Комісії
від 23.12.96 N 331
та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України
25.12.96 за N 743/1768
(зі змінами та доповненнями)
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою виконання протокольного доручення Комісії від 19.11.2002 N 28-3 та впорядкування діяльності на організованому ринку цінних паперів України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити зміни та доповнення до Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Комісії від 23.12.96 N 331 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями), що додаються.
2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії А.Головка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 20 травня 2003 р. N 22
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
20.05.2003 N 202
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 червня 2003 р. за N 461/7782
Зміни та доповнення
до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних паперах
1. Пункт 2.1 розділу 2 доповнити абзацом такого змісту: "У разі виконання торговцем цінними паперами разового замовлення клієнта через організатора торгівлі таке замовлення може надаватися в електронному вигляді за умови зазначення такої можливості у договорі на його обслуговування".
2. Пункт 3.1 розділу 3 доповнити абзацом такого змісту:
"Торговець цінними паперами при наданні реклами своїх послуг обов'язково повинен зазначати найменування органу, який видав ліцензію, номер чинної ліцензії та строк її дії".
3. Друге речення пункту 3.2 викласти в такій редакції:
"Якщо зазначені цінні папери не зареєстровані на ім'я клієнта або клієнт не діє за дорученням власника цінних паперів чи не є його законним представником, торговець не має права прийняти такий документ як замовлення".
4. Підпункт в) пункту 3.8 розділу 3 викласти в такій редакції:
"в) при виконанні замовлення клієнта не через організатора торгівлі ринку цінних паперів здійснювати операції з цінними паперами без його письмового замовлення".
Начальник управління регулювання та розвитку
ринку цінних паперів О.Науменко