КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
від 29 листопада 2002 р. N 1829
м.Київ

Про внесення змін до постанови
Кабінету Міністрів України
від 31 січня 2001 р. N 80

Кабінет Міністрів України постановляє:

Внести до постанови Кабінету Міністрів України від 31 січня 2001 р. N 80 "Про випуски облігацій внутрішніх державних позик" (Офіційний вісник України, 2001 р., N 5, ст. 185) такі зміни:

у пункті 1 слова "короткострокових облігацій з термінами обігу до одного року (далі - короткострокові державні облігації) та середньострокових облігацій з термінами обігу від одного до п'яти років (далі середньострокові державні облігації)" замінити словами "короткострокових облігацій з термінами обігу до одного року (далі - короткострокові державні облігації), середньострокових облігацій з термінами обігу від одного до п'яти років (далі - середньострокові державні облігації), довгострокових облігацій із змінною ставкою доходу з термінами обігу більше ніж п'ять років (далі - довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу), довгострокових облігацій з достроковим погашенням з термінами обігу більше ніж п'ять років (далі - довгострокові державні облігації з достроковим погашенням), довгострокових амортизаційних облігацій з термінами обігу більше ніж п'ять років (далі - довгострокові амортизаційні державні облігації)";

на доповнення пункту 2 постанови затвердити Основні умови випуску та порядок розміщення довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу, довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням, довгострокових амортизаційних державних облігацій (додаються);

пункт 3 доповнити абзацом такого змісту:

"розробити та затвердити порядок погашення довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням";

у пунктах 3 і 4 слова "короткострокові і середньострокові державні облігації" в усіх відмінках замінити словами "короткострокові державні облігації, середньострокові державні облігації, довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу, довгострокові державні облігації з достроковим погашенням і довгострокові амортизаційні державні облігації" у відповідному відмінку.

Прем'єр-міністр України В.ЯНУКОВИЧ

Затверджено
постановою Кабінету Міністрів України
від 29 листопада 2002 р. N 1829

Основні умови
випуску та порядок розміщення довгострокових
державних облігацій із змінною ставкою доходу

1. Номінальна вартість однієї довгострокової державної облігації із змінною ставкою доходу становить 1000 гривень.

2. Довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу реалізуються фізичним та юридичним особам на добровільних засадах.

3. Довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу мають відсоткові купони. Купонний період становить шість місяців.

4. Купонні платежі здійснюються два рази на рік - 1 лютого та 1 серпня.

5. Продаж довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу здійснюється за ціною, що визначається за формулою:

де Цп - ціна продажу довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу;

Вд - річна відсоткова ставка доходу на купонний період, в якому розміщуються довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу;

КДм - кількість днів, що минули після початку купонного періоду до дати продажу довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу.

6. Річна відсоткова ставка доходу на купонний період, в якому розміщуються довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу, визначається за формулою:

Вд = ІСЦ + 2 - 100,

де ІСЦ - індекс споживчих цін за дванадцять місяців, що передують місяцю, в якому відбувається визначення та оприлюднення відсоткового доходу за довгостроковими державними облігаціями із змінною ставкою доходу.

7. На довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу, випущені до 1 лютого 2003 р., купонний платіж становить 0,93 відсотка річних і сплачується 1 лютого 2003 року.

Розмір річної відсоткової ставки доходу на кожний наступний купонний період визначається та оприлюднюється Мінфіном не пізніше ніж за десять днів до початку відповідного купонного періоду.

8. У разі коли дата погашення довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу або здійснення купонного платежу на ці облігації припадає на святкові або вихідні дні, платежі здійснюються наступного робочого дня.

9. Довгострокові державні облігації із змінною ставкою доходу випускаються у вигляді записів на електронних рахунках в депозитарії Національного банку. Кожний випуск цих облігацій оформлюється глобальним сертифікатом. Глобальний сертифікат зберігається у депозитарії Національного банку.

10. Операції, пов'язані з розміщенням довгострокових державних облігацій із змінною ставкою доходу, проводяться Національним банком через брокерів та/або дилерів, які є зберігачами та клієнтами депозитарію Національного банку (далі - клієнти депозитарію Національного банку), у порядку, визначеному Національним банком за погодженням з Мінфіном.

11. Довгострокова державна облігація із змінною ставкою доходу у вигляді електронного запису вважається придбаною з моменту реєстрації її набувача у порядку, визначеному Національним банком.

12. Право володіння довгостроковими державними облігаціями із змінною ставкою доходу засвідчується:

клієнтів депозитарію Національного банку - довідками про стан їх рахунків у цінних паперах, виданими депозитарієм Національного банку;

депонентів клієнтів депозитарію Національного банку - виписками з їх рахунків у цінних паперах, засвідченими підписом посадової особи та скріпленими печаткою клієнта депозитарію Національного банку.

13. Платежі з погашення та сплати відсоткового доходу за довгостроковими державними облігаціями із змінною ставкою ДОХОДУ здійснюються у безготівковій формі:

клієнтам депозитарію Національного банку - Національним банком у межах коштів, що надходять від Державного казначейства, за реєстром, який ведеться депозитарієм Національного банку;

юридичним та фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, - клієнтами депозитарію Національного банку в межах коштів, що надходять від Національного банку, за реєстрами рахунків власників у клієнтів депозитарію Національного банку. Платежі фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, за їх бажанням можуть здійснюватися готівкою.

Затверджено
постановою Кабінету Міністрів України
від 29 листопада 2002 р. N 1829

Основні умови
випуску та порядок розміщення довгострокових
державних облігацій з достроковим погашенням

1. Номінальна вартість однієї довгострокової державної облігації з достроковим погашенням становить 1000 гривень.

2. Довгострокові державні облігації з достроковим погашенням реалізуються фізичним та юридичним особам на добровільних засадах.

3. Довгострокові державні облігації з достроковим погашенням мають купони. Купонний період становить три місяці.

4. Річна відсоткова ставка доходу за довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням визначається як середньозважена дохідність за конкурентними заявками, що надійшли на аукціон з первинного розміщення цих облігацій та підлягають задоволенню за рішенням Мінфіну.

5. Розмір купонного платежу на одну довгострокову державну облігацію з достроковим погашенням визначається за формулою:

СД = Ном х ( Пр / 100 ) / 4,

де СД - розмір купонного платежу на одну довгострокову державну облігацію з достроковим погашенням;

Ном - номінальна вартість однієї довгострокової державної облігації з достроковим погашенням;

Пр - річна відсоткова ставка доходу за довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням, яка визначається відповідно до пункту 4 цих Основних умов.

6. Під час первинного розміщення довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням ціна їх продажу залежно від запропонованого покупцем рівня дохідності розраховується окремо для кожного покупця за кожною заявкою, що надійшла на аукціон з первинного розміщення цих облігацій та була задоволена за рішенням Мінфіну, за формулою:

де ЦР - ціна продажу довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням;

Ном - номінальна вартість однієї довгострокової державної облігації з достроковим погашенням;

КД - кількість платежів із сплати доходу, що мають бути здійснені за довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням;

СД - розмір купонного платежу на одну довгострокову державну облігацію з достроковим погашенням, який визначається відповідно до пункту 5 цих Основних умов;

ПД - відсотковий розмір річного доходу за довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням, зазначений покупцем у заявці на аукціон з первинного розміщення довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням;

КДП - кількість днів у купонному періоді;

ДП - кількість днів з дати продажу довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням до дати їх погашення;

ДДі - кількість днів з дати продажу довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням до дати здійснення і-го купонного платежу.

Розрахунок провадиться виходячи з 360 днів у році та 30 днів у місяці.

7. Довгострокові державні облігації з достроковим погашенням можуть бути достроково пред'явлені для погашення власниками та безумовно погашені емітентом після здійснення п'яти купонних платежів на довгострокові державні облігації з достроковим погашенням. Дострокове погашення проводиться на дату здійснення купонного платежу на довгострокові державні облігації з достроковим погашенням. Порядок дострокового погашення визначається Мінфіном.

8. Довгострокові державні облігації з достроковим погашенням випускаються у вигляді записів на електронних рахунках у депозитарії Національного банку. Кожний випуск довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням оформлюється глобальним сертифікатом. Глобальний сертифікат зберігається у депозитарії Національного банку.

9. Операції, пов'язані з розміщенням довгострокових державних облігацій з достроковим погашенням, проводяться Національним банком через брокерів та/або дилерів, які є зберігачами та клієнтами депозитарію Національного банку (далі - клієнти депозитарію Національного банку), у порядку, визначеному Національним банком за погодженням з Мінфіном.

10. Довгострокова державна облігація з достроковим погашенням у вигляді електронного запису вважається придбаною з моменту реєстрації її набувача у порядку, визначеному Національним банком.

11. Право володіння довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням засвідчується:

клієнтів депозитарію Національного банку - довідками про стан їх рахунків у цінних паперах, виданими депозитарієм Національного банку;

депонентів клієнтів депозитарію Національного банку - виписками з їх рахунків у цінних паперах, засвідченими підписом посадової особи та скріпленими печаткою клієнта депозитарію Національного банку.

12. Платежі з погашення та сплати відсоткового доходу за довгостроковими державними облігаціями з достроковим погашенням здійснюються у безготівковій формі:

клієнтам депозитарію Національного банку - Національним банком у межах коштів, що надходять від Державного казначейства, за реєстром, який ведеться депозитарієм Національного банку;

юридичним та фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, - клієнтами депозитарію Національного банку в межах коштів, що надходять від Національного банку, за реєстрами рахунків власників у клієнтів депозитарію Національного банку. Платежі фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, за їх бажанням можуть здійснюватися готівкою.

Затверджено
постановою Кабінету
Міністрів України
від 29 листопада 2002 р. N 1829

Основні умови
випуску та порядок розміщення довгострокових
амортизаційних державних облігацій

1. Номінальна вартість однієї довгострокової амортизаційної державної облігації становить 1000 гривень.

2. Довгострокові амортизаційні державні облігації реалізуються фізичним та юридичним особам на добровільних засадах.

3. Довгострокові амортизаційні державні облігації мають купони. Купонний період становить три місяці.

4. Річна відсоткова ставка доходу за довгостроковими амортизаційними державними облігаціями визначається як середньозважена дохідність за конкурентними заявками, що надійшли на аукціон з первинного розміщення цих облігацій та підлягають задоволенню за рішенням Мінфіну.

5. Розмір і-го купонного платежу на одну довгострокову амортизаційну державну облігацію визначається за формулою:

СДі = Номі х ( Пр / 100 ) / 4,

де СДі - розмір і-го купонного платежу на одну довгострокову амортизаційну державну облігацію;

Номі - залишкова номінальна вартість однієї довгострокової амортизаційної державної облігації на дату здійснення і-го купонного платежу;

Пр - річна відсоткова ставка доходу за довгостроковими амортизаційними державними облігаціями, яка визначається відповідно до пункту 4 цих Основних умов.

6. Під час первинного розміщення довгострокових амортизаційних державних облігацій ціна їх продажу залежно від запропонованого покупцем рівня дохідності розраховується окремо для кожного покупця за кожною заявкою, що надійшла на аукціон з первинного розміщення цих облігацій та була задоволена за рішенням Мінфіну, за формулою:

де ЦР - ціна продажу довгострокових амортизаційних державних облігацій;

Ном - номінальна вартість однієї довгострокової амортизаційної державної облігації;

КД - кількість платежів із сплати доходу, що мають бути здійснені за довгостроковими амортизаційними державними облігаціями;

СДі - розмір і-го купонного платежу на одну довгострокову амортизаційну державну облігацію, який визначається відповідно до пункту 5 цих Основних умов;

ПД - відсотковий розмір річного доходу за довгостроковими амортизаційними державними облігаціями, зазначений покупцем у заявці на аукціон з первинного розміщення довгострокових амортизаційних державних облігацій;

КДП - кількість днів у купонному періоді;

ДПі - кількість днів з дати продажу довгострокових амортизаційних державних облігацій до дати погашення частини їх номінальної вартості, що здійснюється на дату і-го купонного платежу;

ДДі - кількість днів з дати продажу довгострокових амортизаційних державних облігацій до дати здійснення і-го купонного платежу.

Розрахунок провадиться виходячи з 360 днів у році та ЗО днів у місяці.

7. Погашення номінальної вартості довгострокової амортизаційної державної облігації здійснюється після вісімнадцяти місяців їх обігу рівними частинами в момент здійснення купонних платежів.

8. Довгострокові амортизаційні державні облігації випускаються у вигляді записів на електронних рахунках у депозитарії Національного банку. Кожний випуск довгострокових амортизаційних державних облігацій оформлюється глобальним сертифікатом. Глобальний сертифікат зберігається у депозитарії Національного банку.

9. Операції, пов'язані з розміщенням довгострокових амортизаційних державних облігацій, проводяться Національним банком через брокерів та/або дилерів, які є зберігачами та клієнтами депозитарію Національного банку (далі - клієнти депозитарію Національного банку), у порядку, визначеному Національним банком за погодженням з Мінфіном.

10. Довгострокова амортизаційна державна облігація у вигляді електронного запису вважається придбаною з моменту реєстрації її набувача у порядку, визначеному Національним банком.

11. Право володіння довгостроковими амортизаційними державними облігаціями засвідчується:

клієнтів депозитарію Національного банку - довідками про стан їх рахунків у цінних паперах, виданими депозитарієм Національного банку;

депонентів клієнтів депозитарію Національного банку - виписками з їх рахунків у цінних паперах, засвідченими підписом посадової особи та скріпленими печаткою клієнта депозитарію Національного банку.

12. Платежі з погашення та сплати відсоткового доходу за довгостроковими амортизаційними державними облігаціями здійснюються у безготівковій формі:

клієнтам депозитарію Національного банку - Національним банком у межах коштів, що надходять від Державного казначейства, за реєстром, який ведеться депозитарієм Національного банку;

юридичним та фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, - клієнтами депозитарію Національного банку в межах коштів, що надходять від Національного банку, за реєстрами рахунків власників у клієнтів депозитарію Національного банку. Платежі фізичним особам, які є депонентами клієнтів депозитарію Національного банку, за їх бажанням можуть здійснюватися готівкою.