ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
N 531 від 19.12.2001
м.Київ
(Постанову скасовано на підставі
Постанови Національного банку
N 601 від 08.12.2004)
Про внесення змін до Переліку документів
Національного банку України, установ і організацій
його системи, акціонерно-комерційних банків України
із зазначенням строків зберігання
На підставі положень статті 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статті 11 Декрету Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" від 19.02.93 N 15-93 та відповідно до спільної постанови Кабінету Міністрів України та Національного банку України від 28.08.2001 N 1124 "Про Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF)" і пункту 12 додатка до неї, а також беручи до уваги пропозиції департаментів бухгалтерського обліку, валютного контролю та ліцензування, платіжних систем про збільшення фінансовими установами строків зберігання (протягом п'яти років) усіх облікових документів щодо проведення як внутрішніх, так і міжнародних операцій, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Внести зміни до Переліку документів Національного банку України, установ і організацій його системи, акціонерно-комерційних та комерційних банків України із зазначенням строків зберігання (постанова Правління Національного банку України від 23.12.1996 N 327 згідно з додатком.)
2. Взяти до відома те, що зміни до зазначеного Переліку погоджені з Державним комітетом архівів України (Протокол від 20.12.2001 N 10).
3. Управлінню загального діловодства оперативно довести ці зміни до відома працівників центрального апарату, установ і організацій Національного банку України, а також комерційних банків.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на департаменти бухгалтерського обліку (В.I.Ричаківська), валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) та платіжних систем (В.М.Кравець).
Голова В.С.Стельмах
Додаток
до постанови Правління
Національного банку України
від 19.12.2001 N 531
Зміни до Переліку
документів Національного банку України, установ і організацій
його системи, акціонерно-комерційних та комерційних банків
України із зазначенням строків зберігання
----------------------------------------------------------------------------
| | У | У | У | У | У |
| |центра-|терито- |централь-|терит. |район. |
N | |льному |ріальних|них |управ- |відділ-|При-
ста-| Вид документів |апараті|управлі-|апаратах |лін.ди-|ен.ак- |міт-
тті | |Націо- |ннях НБУ|акціонер-|рекціях|ціонер.|ка
| |нальн. |та його |но-комер-|і філі-|комерц-|
| | банку |устано- |ційних та|ях ак- |ійних |
| |України|вах |комерцій-|ціон.- |банків |
| | (НБУ) | |них |комерц.| |
| | | |банків |та ко- | |
| | | | |мерц. | |
| | | | | банків| |
----+---------------------+-------+--------+---------+-------+-------+------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
----+---------------------+-------+--------+---------+-------+-------+------
387.|Довідки про здійснен-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - |
|ня валютних операцій | | | | | |
| | | | | | |
388.|Відомості залишків за| - | 10 р. | 10 р. |10 р. | - |
|особовими рахунками | | | | | |
| | | | | | |
394.|Документи клієнтів|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1)
|про продаж-купівлю| | | | | |після
|валюти (заявки, дого-| | | | | |зак.
|вори, контракти, роз-| | | | | |ст-
|порядження, інформа-| | | | | |року
|ції) | | | | | |дії
| | | | | | |дого-
| | | | | | |вору
400.|Повідомлення інобан-| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - |
|ків про втрату дорож-| | | | | |
|ніх чеків | | | | | |
| | | | | | |
402.|Підтвердження сальдо| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - |
|за поточними рахунка-| | | | | |
|ми | | | | | |
| | | | | | |
410.|е) умовних платежів і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - |
|позовів іноземних| | | | | |
|банків у зв'язку з| | | | | |
|порушенням умов акре-| | | | | |
|дитивів | | | | | |
| | | | | | |
411.|Альбоми зразків під-| | | | | |
|писів уповноважених| | | | | |
|службових осіб: | | | | | |
| | | | | | |
|в) міністерств, ві-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - |
|домств, обслуговуючих| | | | | |
|організацій | | | | | |
| | | | | | |
412.|Зразки анульованих| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|підписів закордонних| | | | | |
|кореспондентів і лис-| | | | | |
|тування щодо них | | | | | |
| | | | | | |
415.|Листування про надан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|ня, доповнення, зміни| | | | | |
|списків співробітни-| | | | | |
|ків комерційних бан-| | | | | |
|ків, уповноважених| | | | | |
|підписувати документи| | | | | |
|і здійснювати опера-| | | | | |
|ції з валютного конт-| | | | | |
|ролю | | | | | |
| | | | | | |
476.|Документи з організа-|постійн| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1)після
|ції вторинного ринку | | | | | |закін.
|державних цінних па-| | | | | |ня стро-
|перів (договори, ак-| | | | | |ку дії
|ти, протоколи, умови| | | | | |догов.
|випуску) | | | | | |або
| | | | | | |після
| | | | | | |погаш.
| | | | | | |випусків
| | | | | | |держ.
| | | | | | |цінних
| | | | | | |паперів
| | | | | | |
478.|Документи комерційних| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|банків з обліку цін-| | | | | |
|них паперів | | | | | |
| | | | | | |
480.|Звіти банків про век-| | | | | |
|селя: | | | | | |
| б) щомісячні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
| | | | | | |
500.|Місячні оборотні ві-|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1) за
|домості із встановле-| | | | | |умови
|ними додатками до них| | | | | |завер-
| | | | | | |шення
| | | | | | |ревізій
| | | | | | |
511.|Особові рахунки,| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|картки, штафелі,| | | | | |
|книжки і журнали ана-| | | | | |
|літичного обліку за| | | | | |
|балансовими і позаба-| | | | | |
|лансовими рахунками| | | | | |
|(крім вказаних попе-| | | | | |
|редніх чотирьох ста-| | | | | |
|тей) | | | | | |
| | | | | | |
513.|Книги передачі особо-|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)| - |(1)
|вих рахунків, зобов'-| | | | | |після
|язань та інших мате-| | | | | |закін-
|ріалів у разі заміни| | | | | |чення
|операційних працівни-| | | | | |книги
|ків банків | | | | | |
| | | | | | |
518.|Меморіальні і касові| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|документи дня | | | | | |
| | | | | | |
520.|Інформація про дебі-| - | - | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|тові та кредитові| | | | | |
|обороти за всіма ви-| | | | | |
|дами рахунків клієн-| | | | | |
|тів - юридичних осіб | | | | | |
| | | | | | |
524.|Щоденні баланси і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|бухгалтерські журнали| | | | | |
|(разом з касовими) та| | | | | |
|відомості нарахування| | | | | |
|відсотків за рахунка-| | | | | |
|ми | | | | | |
| | | | | | |
527.|Документи з кодового| | | | | |
|захисту платіжних до-| | | | | |
|кументів: | | | | | |
|а) щомісячна ключова| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|інформація | | | | | |
|б) таблиці кодів об-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|міну | | | | | |
| | | | | | |
528.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|захисту розрахунко-| | | | | |
|во-платіжних докумен-| | | | | |
|тів | | | | | |
| | | | | | |
530.|Зведені картки і пе-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|ревірочні відомості| | | | | |
|за балансовими і по-| | | | | |
|забалансовими рахун-| | | | | |
|ками на 1 число міся-| | | | | |
|ця | | | | | |
| | | | | | |
537.|Листування з бан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|ківськими установами,| | | | | |
|міністерствами, ві-| | | | | |
|домствами, організа-| | | | | |
|ціями, підприємства-| | | | | |
|ми, фізичними особами| | | | | |
|з питань операцій| | | | | |
|банку | | | | | |
| | | | | | |
538.|Підтвердження сальдо| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|за рахунками клієнтів| | | | | |
|і довідки про звірку| | | | | |
|із розпорядниками| | | | | |
|кредитів звітних да-| | | | | |
|них про одержання із| | | | | |
|бюджету коштів | | | | | |
| | | | | | |
539.|Інвентарні картки| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|складського обліку| | | | | |
|матеріальних ціннос-| | | | | |
|тей | | | | | |
| | | | | | |
540.|Акти приймання, пере-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|вірки інвентаря, спи-| | | | | |
|сання непридатного| | | | | |
|майна та листування з| | | | | |
|цих питань | | | | | |
| | | | | | |
541.|Довіреності на одер-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|жання грошових сум і| | | | | |
|товарно-матеріальних | | | | | |
|цінностей (у т.ч.| | | | | |
|анульованих) | | | | | |
| | | | | | |
545.|Облікові регістри|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1) за
|(головна книга, жур-| | | | | |умови
|нали-ордери, розроб-| | | | | |завер-
|лені таблиці) | | | | | |шення
| | | | | | |ревізій
| | | | | | |
547.|Журнали реєстрації| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|виконавчих листів,| | | | | |
|книги обліку депоно-| | | | | |
|ваної заробітної пла-| | | | | |
|ти | | | | | |
| | | | | | |
548.|Журнали, книги реєст-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|рації рахунків, касо-| | | | | |
|вих ордерів, дору-| | | | | |
|чень, платіжних доку-| | | | | |
|ментів та інші | | | | | |
| | | | | | |
549.|Корінці, копії орде-|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1) за
|рів, рахунків, фак-| | | | | |умови
|тур, накладних, кви-| | | | | |завер-
|танцій, чекових кни-| | | | | |шення
|жок, асигнівок | | | | | |ревізій
| | | | | | |
550.|Реєстри рахунків до|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1) за
|оплати | | | | | |умови
| | | | | | |завер-
| | | | | | |шення
| | | | | | |ревізій
| | | | | | |
551.|Відомості про розра-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|хунки з перевитрати і| | | | | |
|заборгованості із за-| | | | | |
|робітної плати, про| | | | | |
|відрахування із заро-| | | | | |
|бітної плати, із кош-| | | | | |
|тів соціального стра-| | | | | |
|хування, про виплату| | | | | |
|відпускної і вихідної| | | | | |
|допомоги, сплати| | | | | |
|внесків у різні фонди| | | | | |
|та інші | | | | | |
| | | | | | |
552.|Документи про інвен-|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1) за
|таризацію (протоколи| | | | | |умови
|засідань інвентариза-| | | | | |завер-
|ційних комісій, ін-| | | | | |шення
|вентарні описи, акти,| | | | | |ревізій
|звіряльні відомості) | | | | | |
| | | | | | |
557.|Листування про пас-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|портизацію будинків і| | | | | |
|споруд | | | | | |
| | | | | | |
558.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|фінансово-господарсь-| | | | | |
|кої діяльності (про| | | | | |
|облік фондів, накла-| | | | | |
|дення і стягнення| | | | | |
|штрафів, прийман-| | | | | |
|ня-здавання матері-| | | | | |
|альних цінностей) | | | | | |
| | | | | | |
559.|Акти перевірки каси,| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. |5 р. |
|правильності збирання| | | | | |
|податків тощо | | | | | |
| | | | | | |
560.|Договори, угоди (гос-|5 р.(1)| 5 р.(1)| 5 р.(1) |5 р.(1)|5 р.(1)|(1)після
|подарські, операцій- | | | | | |закінч.
|ні, трудові та інші) | | | | | |строку
| | | | | | |дії
| | | | | | |договору
| | | | | | |за умови
| | | | | | |завер-
| | | | | | |шення
| | | | | | |ревізій
| | | | | | |
748.|Повідомлення, листу-|1 р.(1)| 1 р.(1)| 1 р.(1) |1 р.(1)|1 р.(1)|(1) екс-
|вання про прибуття | | | | | |портно-
|вантажів | | | | | |імпортн.
| | | | | | |- 5 р.
-----------------------------------------------------------------------------
Директор Департаменту бухгалтерського обліку В.I.Ричаківська
Директор Департаменту валютного контролю та ліцензування С.О.Брагін
Директор Департаменту платіжних систем В.М.Кравець