ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 352 від 29.11.2001
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 грудня 2001 р. за N 1040/6231
(Рішення втратило чинність з 11.04.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 48 від 22.01.2014)
Про затвердження Переліку посад та робіт, виконуваних
працівниками прямих учасників Національної депозитарної
системи та державних органів, які здійснюють контроль за
діяльністю Національної депозитарної системи і які
зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам
їх сімей цінні папери та Порядку подання цих відомостей
Згідно з частиною четвертою статті 18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку Вирішила:
1. Затвердити Перелік посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери (додається).
2. Затвердити Порядок складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей (додається).
3. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
- від 16.07.1998 N 89 "Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.1998 за N 526/2966;
- від 11.05.2000 N 53 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.07.1998 N 89 та затвердження Порядку складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24.05.2000 за N 300/4521;
- від 04.09.2001 N 245 "Про унесення змін та доповнень до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25.09.2001 за N 837/6028.
4. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (О.Величко) у двомісячний термін розробити програмне забезпечення для ведення бази даних про цінні папери працівників прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, що є у власності цих працівників та членів їх сімей.
5. Працівники прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери, для подання зазначених відомостей за бажанням можуть скористатись програмою для формування даних у електронному вигляді. Програмне забезпечення для формування зазначених відомостей у двомісячний термін буде розміщено на офіційній WEB-сторінці Комісії.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) спільно з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 29 листопада 2001 року N 50
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
29.11. 2001 N 352
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 грудня 2001 р. за N 1040/6231
Перелік
посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників
Національної депозитарної системи та державних органів, які
здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної
системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про
належні їм та членам їх сімей цінні папери
1. Перелік посад працівників прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:
керівники депозитаріїв, зберігачів, реєстраторів власників іменних цінних паперів та їх заступники;
керівники структурних підрозділів та їх заступники;
начальники відділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі управлінь та їх заступники (у разі наявності таких заступників);
начальники підвідділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі самостійних відділів та їх заступники (у разі наявності таких заступників);
помічники керівників та заступників керівників або посадові особи, прирівнені до них.
2. Перелік посад працівників державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи:
керівники державних органів, їх заступники та прирівняні до них;
керівники структурних підрозділів та їх заступники; начальники відділів у складі управління, підвідділів у складі самостійного відділу, помічники керівників державних органів; головні спеціалісти управлінь, відділів; провідні спеціалісти відділів. До робіт, які виконують працівники державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи належать: здійснення працівниками державних органів перевірок прямих учасників Національної депозитарної системи та доступ до інформації, при виконанні службових обов'язків, щодо стану особових рахунків емітентів та власників цінних паперів.
3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв: зберігання та облік глобальних сертифікатів; обслуговування емісії цінних паперів; обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
зберігання цінних паперів, що передані депозитарію зберігачами;
обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв; складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів;
розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними паперами;
ведення обліку цінних паперів; формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів.
4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів: зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками; проведення знерухомлення цінних паперів; відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників; облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних паперів;
відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.
5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів власників іменних цінних паперів:
ведення складання реєстру на дату обліку; особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб; складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та передані номінальним утримувачам;
здійснення записів у системі реєстру про підтвердження переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання, зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною умов випуску цінних паперів);
підготовка загальних зборів акціонерного товариства за дорученням емітента.
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
29.11. 2001 N 352
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 грудня 2001 р. за N 1040/6231
Порядок
складання та подання до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку працівниками прямих учасників
Національної депозитарної системи та державних органів, які
здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної
системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у
власності цих працівників та членів їх сімей
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок установлює вимоги щодо складання та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) щорічних відомостей працівниками, які визначені у пунктах 1 і 2 Переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери (далі - Перелік).
1.2. Працівники прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи (далі - працівники), щорічно в термін до першого травня повинні подавати до Комісії відомості згідно з пунктами 1 і 2 Переліку із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, посади на основному місці роботи, номера та серії паспорта, коли і ким виданий.
Працівники центральних апаратів державних органів подають зазначені відомості до центрального апарату Комісії, а працівники територіальних підрозділів відповідних державних органів (обласних, міських, районних у містах, районних тощо) подають зазначені відомості до відповідних територіальних управлінь Комісії.
1.3. До членів сім'ї працівника, що надає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери, належать чоловік (дружина), батьки та неодружені діти, які проживають спільно з ним.
2. Складання та подання працівниками щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей
2.1. Відомості про належні працівникам та членам їхніх сімей цінні папери складаються за формою (додаток).
2.2. У розділі 1 працівник відображає загальні відомості про себе та членів його сім'ї у такому порядку:
Графа 2. Якщо протягом року, за який здійснюється подання відомостей, працівник або член його сім'ї змінив прізвище (ім'я), то в цій графі зазначається спочатку нове прізвище (ім'я), а в дужках - попереднє прізвище (ім'я).
Графа 3. Заповнюється на підставі даних відповідного наказу керівника підприємства, установи, організації про прийняття на роботу працівника або члена його сім'ї.
Графа 4. Потрібно зазначити номер та серію паспорта, коли і ким виданий.
Графа 5. Записуються дані про ступінь родинного зв'язку.
2.3. У розділі 2 працівник відображає відомості про належні йому та членам його сім'ї цінні папери в такому порядку:
Графи 1, 2, 3. Потрібно заповнювати на підставі даних виписки з реєстру реєстроутримувача та/або виписки з рахунку в цінних паперах емітента або на підставі даних із сертифіката про належні працівнику чи члену його сім'ї цінні папери.
2.4. Відомості подаються до Комісії протягом 4 місяців після закінчення звітного року, але не пізніше першого травня.
3. Порядок здійснення Комісією контролю за достовірністю та повнотою поданих працівником відомостей
3.1. Контроль за дотриманням працівниками вимог цього Порядку здійснюється управлінням звітності учасників ринку цінних паперів та територіальними управліннями Комісії у порядку, втановленому чинним законодавством.
3.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей Комісія в установленому порядку накладає адміністративні стягнення, передбачені статтею 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ).
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток
до Порядку складання та подання до
Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку працівниками прямих
учасників Національної депозитарної
системи та державних органів, які
здійснюють контроль за діяльністю
Національної депозитарної системи,
щорічних відомостей про цінні папери,
що є у власності цих працівників та
членів їх сімей
Відомості
про цінні папери, що належать працівнику прямого учасника
Національної депозитарної системи або державного органу, який
здійснює контроль за діяльністю Національної депозитарної
системи, а також членам його сім'ї,
за __________ рік
Розділ 1
Загальні відомості
про працівника прямого учасника Національної депозитарної
системи або державного органу, який здійснює контроль за
діяльністю Національної депозитарної системи та
членів його сім'ї
------------------------------------------------------------------
| N |П. I. Б. | Повна назва | Номер та серія| Ступінь |
|з/п |працівника та | основного місця| паспорта, коли| родинного |
| |членів його | роботи, посада | і ким виданий | зв'язку |
| |сім'ї | | | |
|----+--------------+----------------+---------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----+--------------+----------------+---------------+-----------|
| 1 | | | | |
|----+--------------+----------------+---------------+-----------|
| 2 | | | | |
------------------------------------------------------------------
Розділ 2
Відомості
про цінні папери, що є у власності працівника прямого учасника
Національної депозитарної системи або державного органу, який
здійснює контроль за діяльністю Національної депозитарної
системи, та членів його сім'ї,
за _______ рік
Прізвище, ім'я, по батькові _____________________________________
------------------------------------------------------------------
| Вид |Код за ЄДРПОУ, повне |Загальна номінальна |
|цінного папера|найменування емітента цінних|вартість цінних |
| |паперів, місцезнаходження |паперів, грн. |
|--------------+----------------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|--------------+----------------------------+--------------------|
|Акції іменні | | |
|прості | | |
|--------------+----------------------------+--------------------|
|Облігації | | |
|підприємства | | |
|--------------+----------------------------+--------------------|
|Інші | | |
------------------------------------------------------------------
Про відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей згідно із статтею 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) попереджений.
_____________ _____________
(підпис) (дата)