ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
N 106 від 14.03.2001
м.Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 травня 2001 р. за N 418/5609

Про внесення змін і доповнень до
Положення про валютний контроль

Відповідно до статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) та статей 13, 16 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Унести до Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 08.02.2000 N 49 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 04.04.2000 за N 209/4430 (далі - Положення), такі зміни:

1.1. В абзаці першому пункту 1.2 слово "інформування" замінити словами "своєчасне інформування", а після слів "встановленому законодавством" додати слова "у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку України".

1.2. Абзац другий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"Відсутність в уповноважених банках документів, що підтверджують правомірність проведення ними валютних операцій своїх клієнтів, за умови, що з дати здійснення цих операцій минуло не більше трьох років, кваліфікується як нездійснення цими банками функцій агента валютного контролю".

1.3. Виноску до пункту 2.4 викласти в такій редакції:

"Позбавлення ліцензії здійснюється в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Національного банку України щодо застосування до банків та фінансових установ заходів впливу за порушення банківського законодавства".

1.4. Абзаци перший та другий пункту 2.5 викласти в такій редакції:

"Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного контролю в частині запобігання проведенню резидентами і нерезидентами через ці банки незаконних валютних операцій тягне за собою позбавлення генеральної ліцензії Національного банку України на право здійснення валютних операцій або штраф у розмірі 25% від суми (вартості) валютних операцій, здійснених резидентами та нерезидентами через ці банки з порушенням чинного законодавства. У разі використання в розрахунках іноземної валюти штраф сплачується у валюті України за обмінним курсом Національного банку України на день складання відповідного протоколу порушення валютного законодавства.

Нездійснення уповноваженими банками функцій агента валютного контролю в частині своєчасного інформування у випадках та в порядку, установленому законодавством, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку України, відповідних державних органів про порушення резидентами і нерезидентами законодавства, пов'язаного з проведенням ними валютних операцій, тягне за собою штраф у розмірі 5% від суми (вартості) валютних операцій, про які уповноважений банк згідно зі встановленим порядком зобов'язаний був проінформувати відповідні державні органи".

1.5. Абзац другий пункту 3.5 викласти в такій редакції:

"У разі несплати комерційним банком або фінансовою установою штрафу в зазначений строк постанова про притягнення їх до відповідальності підлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України".

1.6. У тексті Положення слова "кредитно-фінансові установи" в усіх відмінках замінити словами "фінансові установи" у відповідних відмінках.

1.7. Абзац третій пункту 3.5 виключити.

1.8. Додаток 2 до Положення викласти в такій редакції:

"Додаток 2
до Положення про валютний контроль

Національний банк України

Постанова
про притягнення до відповідальності
за порушення валютного законодавства

Я, __________________________________________________________________________________________________________________,
(назва посади, прізвище, ім'я, по батькові)

розглянувши матеріали перевірки ________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________,
(повна назва установи, де проводиться перевірка)

підготовлені ___________________________________________________________________________________________________________,
(повна назва органу, яким проведено перевірку)

______________________________________________________________________________________________________________________,

з питань виконання вимог Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного

контролю", а також отримавши пояснення _________________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я

________________________________________________________________________________________________________________________
та по батькові службової особи, яка дає пояснення)

про що складено протокол порушення валютного законодавства від _______________, установлено таке порушення вимог Декрету Кабінету

Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю":

_____________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________

На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею 16 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему

валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________ розділу __________ Положення про валютний контроль,

постановляю:

притягнути ________________________________________________________________________________________________________
(повна назва та адреса установи, що притягається до

_____________________________________________________________________________________________________________________
відповідальності)

до відповідальності у вигляді штрафу _______________________________________________________________________________________
(розрахунок суми штрафу)

______________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________ .

Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.

Постанова набирає чинності з дня підписання.

Підпис ______________________________________________________
(постанова підписується однією із службових
осіб, зазначених у пункті 3.4 розділу III Положення про валютний контроль).

У разі несплати штрафу в зазначений строк постанова про притягнення до відповідальності підлягає примусовому виконанню органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.

У разі несплати штрафу установою, яка притягнута до відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу ______ грн.

стягнути на користь держави з рахунку N __________________________

у __________________________________________________________________________________________________________________.
(установа банку)

Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з дня підписання. Постанова може бути оскаржена в судовому порядку.

Відповідачем у цьому випадку є Національний банк України. Оскарження постанови не припиняє її виконання.

1.9. Доповнити Положення додатком 3 такого змісту:

"Додаток 3
до Положення про валютний контроль

Правління Національного банку України

Постанова

Про притягнення до відповідальності
за порушення валютного законодавства

Розглянувши матеріали перевірки ___________________________________________________________________________________,
(повна назва установи, де проводиться перевірка)

підготовлені _________________________________________________________________________________________________________
(повна назва органу, яким проведено перевірку)

_____________________________________________________________________________________________________________________,

з питань виконання вимог Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного

контролю", а також отримавши пояснення _______________________________________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я

____________________________________________________________________________________________________________________
та по батькові службової особи, яка дає пояснення)

(про що складено протокол порушення валютного законодавства від _______________), установлено таке порушення вимог Декрету

Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю": _____________________

____________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________.

На підставі вищезазначеного та згідно зі статтею 16 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему

валютного регулювання і валютного контролю" і пункту _____________ розділу ____________ Положення про валютний контроль, Правління Національного банку України

постановляє:

притягнути __________________________________________________________________________________________________________(повна назва та адреса установи, що притягається

_____________________________________________________________________________________________________________________
до відповідальності)

до відповідальності у вигляді штрафу ______________________________________________________________________________________
(розрахунок суми штрафу)

____________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________.

Сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України в 5-денний строк з дня отримання цієї постанови.

Постанова набирає чинності з дня підписання.

Підпис ______________________________________________________
(постанова підписується Головою Національного банку
України або особою, яка тимчасово виконує обов'язки Голови).

У разі несплати штрафу в зазначений строк постанова про притягнення до відповідальності підлягає примусовому виконанню

органами державної виконавчої служби за місцезнаходженням порушника в порядку, визначеному чинним законодавством України.

У разі несплати штрафу установою, яка притягнута до відповідальності згідно з цією постановою, суму штрафу _____ грн.

стягнути на користь держави з рахунку N __________________________

у __________________________________________________________________________________________________________________.
(установа банку)

Постанова може бути пред'явлена до виконання протягом року з дня підписання.

Постанова може бути оскаржена в судовому порядку. Відповідачем у цьому випадку є Національний банк України.

Оскарження постанови не припиняє її виконання.

2. Департаменту валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України, а також комерційних банків для керівництва та використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін) і територіальні управління Національного банку України.

4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

В.о. Голови А.В.Шаповалов