КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
від 15 липня 1997 р. N 767
Київ
Про затвердження Положення про порядок
проведення експертизи в галузі експортного контролю
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами КМ
N 1042 від 15.06.99
N 244 від 14.03.2001 )
Кабінет Міністрів України постановляє:
Затвердити Положення про порядок проведення експертизи в галузі експортного контролю (додається).
Виконуючий обов'язки Прем'єр-міністра України В.ДУРДИНЕЦЬ
Затверджено
постановою Кабінету Міністрів України
від 15 липня 1997 р. N 767
Положення
про порядок проведення експертизи в галузі
експортного контролю
1. Це Положення визначає комплекс заходів, спрямованих на вдосконалення порядку проведення експертизи відносно товарів, що підлягають контролю, а також суб'єктів підприємницької діяльності, які здійснюють експорт (імпорт) та транзит таких товарів.
2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
товари, що підлягають контролю - товари військового та спеціального призначення і товари подвійного використання;
товари військового та спеціального призначення - озброєння, боєприпаси, вибухові речовини, військова техніка, їх складові частини, комплектуючі вироби та технології, спеціально призначені для їх виробництва, інші види продукції, інші технологїї, роботи, послуги, які спеціально призначені для використання в озброєнні і військовій техніці або становлять державну таємницю;
товари подвійного використання - окремі види виробів, обладнання, матеріалів, програмного забезпечення і технологій, а також пов'язані з ними роботи і послуги, що можуть бути використані під час створення зброї масового знищення (ядерної, хімічної, бактеріологічної (біологічної) та токсинної), засобів доставки такої зброї або створення звичайних видів озброєння, військової та спеціальної техніки;
об'єкти експертизи - товари військового та спеціального призначення, товари подвійного використання, а також суб'єкти підприємницької діяльності, які здійснюють експорт (імпорт) та транзит таких товарів;
орган експортного контролю - Державна служба експортного контролю (далі - Держекспортконтроль); ( Абзац шостий пункту 2 в редакції Постанови КМ N 1042 від 15.06.99 )
експерт - висококваліфікований спеціаліст, який безпосередньо проводить експертизу та несе персональну відповідальність за достовірність і повноту аналізу, обгрунтованість висновків відповідно до завдання на проведення експертизи.
3. Основними завданнями експертизи в галузі експортного контролю є:
оцінка забезпечення інтересів національної безпеки та додержання міжнародних зобов'язань України щодо нерозповсюдження зброї масового знищення і засобів її доставки, обмеження передачі звичайних озброєнь;
об'єктивне і комплексне дослідження об'єктів експертизи з метою визначення їх належності до товарів, що підлягають контролю, внесених до відповідних списків;
оцінка значення експорту з України товарів, що підлягають контролю, з точки зору можливості створення в країні-імпортері зброї масового знищення і засобів її доставки, звичайних видів озброєння та військової техніки або придбання товарів подвійного використання, що можуть бути використані у створенні зброї масового знищення і засобів її доставки, а також звичайних видів озброєнь та військової техніки;
політична, економічна і правова оцінка можливості та значення експорту з України товарів, що підлягають контролю;
технічна, економічна і правова оцінка договорів і контрактів про експорт (імпорт) товарів, що підлягають контролю;
оцінка:
- ступеня секретності товарів, що підлягають контролю;
- можливості здійснення перевірок використання товарів, що підлягають контролю, у заявлених цілях;
- кінцевого використання товарів, що підлягають контролю;
- доцільності проведення суб'єктами підприємницької діяльності конкретних робіт, пов'язаних із здійсненням експорту (імпорту) товарів, що підлягають контролю;
- додержання суб'єктами підприємницької діяльності законодавства з питань експортного контролю, наявності у них відповідних служб експортного контролю і організаційних документів, які регламентують таку роботу;
- можливості визначення уповноважених державою суб'єктів підприємницької діяльності в галузі експорту (імпорту) озброєння, боєприпасів, військової техніки та спеціальних комплектуючих виробів для їх виробництва, вибухових речовин, ядерних матеріалів (включаючи матеріали у вигляді тепловипромінюючих зборок), технологій, устаткування, спеціальних неядерних матеріалів та пов'язаних з ними послуг, джерел іонізуючого випромінювання, а також інших видів товарів з урахуванням вимог законодавства;
- можливості видачі суб'єктам підприємницької діяльності дозволів на експорт (імпорт) та транзит товарів, що підлягають контролю, а також можливості надання таким суб'єктам імпортних сертифікатів;
- можливості здійснення реєстрації у Держекспортконтролі суб'єктів підприємницької діяльності, яка стосується експорту (імпорту) та транзиту товарів, що підлягають контролю;
- перевірка походження, доставки та використання товарів, що підлягають контролю, у заявлених цілях.
4. Суб'єктами експертизи в галузі експортного контролю є замовники експертизи, її організатори, а також експерти.
Замовниками експертизи можуть бути центральні органи виконавчої влади, інші державні органи та суб'єкти підприємницької діяльності, заінтересовані у проведенні такої експертизи.
Організаторами експертизи можуть бути юридичні і фізичні особи, які на підставі запиту, доручення або договору із замовниками організують та проводять експертизу.
5. Експертиза в галузі експортного контролю проводиться державними та недержавними експертами.
Державними експертами можуть призначатися відповідні посадові особи Держекспортконтролю та інших центральних органів виконавчої влади, які мають стаж роботи в органах експортного контролю не менш як 2 роки. На посаду головного державного експерта України з питань експортного контролю одночасно може бути призначена посадова особа Держекспортконтролю (не нижче начальника головного управління), яка має стаж роботи не менш як 3 роки на керівних посадах в органах експортного контролю.
Порядок призначення головного державного експерта України та державних експертів з питань експортного контролю визначається Кабінетом Міністрів України.
Недержавними експертами можуть бути фізичні особи, які мають відповідну кваліфікацію і спеціальні знання, необхідні для проведення експертизи в галузі експортного контролю.
6. Проведення Держекспортконтролем експертизи товарів військового та спеціального призначення, а також товарів подвійного використання, внесених до відповідних списків товарів, що підлягають контролю, є обов'язковим.
Потреба у проведенні експертизи зазначених товарів іншими центральними органами виконавчої влади та іншими державними органами, а також уповноваженими на це юридичними особами визначається Держекспортконтролем.
Порядок надання юридичним особам повноважень на проведення експертизи в галузі експортного контролю визначається Держекспортконтролем. ( Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
7. Експертиза в галузі експортного контролю може бути державною і недержавною.
Державну експертизу проводять:
Держекспортконтроль;
інші центральні органи виконавчої влади та інші державні органи в межах своєї компетенції (за мотивованим запитом Держекспортконтролю або дорученням Комітету з політики військово-технічного співробітництва та експортного контролю при Президентові України); ( Абзац четвертий пункту 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 244 від 14.03.2001 )
юридичні особи, що мають на це відповідні повноваження (за дорученням Держекспортконтролю або інших державних органів).
Висновок державної експертизи є обов'язковим для Держекспортконтролю та інших органів виконавчої влади.
Недержавна експертиза проводиться юридичними особами, що мають на це відповідні повноваження, з ініціативи суб'єктів підприємницької діяльності, заінтересованих в одержанні експертних висновків.
Висновок недержавної експертизи має рекомендаційний характер і може братися до уваги органами виконавчої влади поряд з висновками державної експертизи для прийняття відповідних рішень. ( Пункт 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
8. Державна і недержавна експертиза в галузі експортного контролю може бути попередньою, основною, повторною та додатковою.
Попередня експертиза проводиться з метою:
відокремлення від об'єктів, наданих суб'єктами підприємницької діяльності для експертизи, таких, які належать до товарів, що підлягають контролю, внесених до відповідних списків;
оцінки стану додержання суб'єктами підприємницької діяльності законодавства з питань експортного контролю та наявності у цих суб'єктів відповідних організаційних документів, які регламентують таку роботу;
оцінки можливості поставки товарів, визначених суб'єктами підприємницької діяльності, до конкретних країн.
Основна експертиза передбачає здійснення всіх заходів, передбачених пунктом 3 цього Положення, з метою підготовки обгрунтованого висновку для прийняття рішення про можливість та умови проведення експорту (імпорту) та транзиту конкретних товарів, що підлягають контролю.
Повторна експертиза може проводитися у разі порушення встановлених вимог і правил під час попередньої чи основної експертизи або на вимогу замовника експертизи за наявності обгрунтованих претензій до висновків попередньої та основної експертизи.
Додаткова експертиза проводиться, якщо виявлено обставини, які впливають або можуть вплинути на результат попередньої та основної експертизи.
9. Замовник експертизи має право:
визначати необхідність проведення попередньої, основної, повторної та додаткової експертизи;
порушувати клопотання про заміну експертів;
отримувати інформацію про хід проведення експертизи на всіх стадіях експертного процесу.
10. Замовник експертизи зобов'язаний:
сприяти організаторам експертизи у проведенні всебічного і об'єктивного аналізу об'єктів експертизи;
передавати згідно з установленими запитом, дорученням або договором термінами організаторам експертизи необхідні матеріали та додаткові відомості, що стосуються об'єктів експертизи;
використовувати висновки експертизи під час прийняття рішень щодо експорту (імпорту) та транзиту товарів, що підлягають контролю;
забезпечувати в разі потреби анонімність експертів.
11. Організатор експертизи має право вживати всіх необхідних заходів для організації та проведення експертизи на підставі запитів, доручень або договорів згідно із законодавством.
Організатор експертизи не має права без письмової згоди її замовника розголошувати інформацію про матеріали, залучені для проведення експертизи або підготовлені в ході експертизи.
12. Експерти (за винятком експертів Держекспортконтролю) повинні мати для проведення експертизи відповідні повноваження, які надаються Держекспортконтролем за поданням центральних органів виконавчої влади та інших державних органів або уповноважених Держекспортконтролем юридичних осіб. ( Абзац перший пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
Порядок надання повноважень експертам визначається Держекспортконтролем. ( Абзац другий пункту 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
Експерт має право:
брати участь у проведенні експертного аналізу та визначенні доручених йому об'єктів на всіх стадіях експертизи;
отримувати необхідні для підготовки об'єктивних висновків додаткові матеріали, в тому числі такі, що охороняються законом або становлять державну, комерційну чи іншу таємницю. Порядок проведення експертизи об'єктів, що містять зазначену таємницю, правила допуску експерта та ступінь відповідальності за розголошення отриманої інформації визначаються законодавством.
Експерт не має права розголошувати без письмової згоди замовника експертизи інформацію, яку містять матеріали, використовувані для проведення експертизи або складені під час її проведення.
Експерт несе персональну відповідальність за достовірність і повноту експертизи та обгрунтованість висновків відповідно до вимог її проведення.
Не дозволяється виконання однією особою функцій розробника або виробника об'єкта експертизи (чи іншим чином заінтересованої особи) та експерта.
За несвоєчасне, неякісне та протиправне проведення експертизи експерт несе відповідальність згідно із законодавством.
13. Попередня експертиза в галузі експортного контролю є обов'язковою і проводиться Держекспортконтролем із залученням у разі потреби інших центральних органів виконавчої влади та інших державних органів, а також юридичних осіб, що мають на це повноваження Держекспортконтролю.
Для проведення попередньої експертизи товарів, що підлягають контролю, суб'єкт підприємницької діяльності надсилає на ім'я голови Держекспортконтролю лист із стислим викладом мети звернення, до якого додає:
оформлену в трьох примірниках заяву за типовою формою на проведення попередньої експертизи;
засвідчені нотаріально копії статуту, установчого договору та свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;
технічну довідку, в якій зазначаються повне найменування, стислий опис, призначення та технічні характеристики кожного об'єкта (предмета), що передбачається на експорт (імпорт), визначені у відповідному списку товарів, що підлягають контролю. У разі коли суб'єкт підприємницької діяльності має намір експортувати (імпортувати) технології, роботи та послуги, до технічної довідки додається анотований виклад зазначеної технології, роботи або послуги. Технічна довідка підписується керівником суб'єкта підприємницької діяльності та керівником військового представництва (якщо таке представництво є на підприємстві) і засвідчується печатками цього суб'єкта та військового представництва;
довідку щодо ступеня секретності товару, наданого на попередню експертизу, що підписується керівником суб'єкта підприємницької діяльності, керівником його режимно-секретного органу та керівником військового представництва (якщо такий орган або таке представництво є на підприємстві) і засвідчується печатками цього суб'єкта та військового представництва;
перелік країн, до яких (або з яких) передбачається здійснити експорт (імпорт) товарів, що підлягають контролю;
довідку про прізвища посадових осіб, які організують та забезпечують виконання суб'єктом підприємницької діяльності законодавства з питань експортного контролю.
Крім зазначених у цьому пункті документів, рекомендується подати відповідні висновки недержавної експертизи, яка проводиться за ініціативою суб'єкта підприємницької діяльності.
У разі коли виникає потреба в детальнішому проведенні експертизи, Держекспортконтроль має право отримати від суб'єкта підприємницької діяльності додаткові відомості, необхідні для прийняття обгрунтованого рішення, а також провести вивчення питань, пов'язаних з експертизою, безпосередньо на підприємствах-експортерах (імпортерах).
Термін проведення попередньої експертизи залежить від номенклатури і обсягу товарів, наданих для експертизи, і не може перевищувати 60 днів від часу подання суб'єктом підприємницької діяльності повного комплекту документів.
За підсумками попередньої експертизи Держекспортконтроль проводить реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності, видає йому висновки щодо умов здійснення експорту (імпорту) конкретних товарів, а також свідоцтво про реєстрацію. Форма свідоцтва про реєстрацію затверджується Держекспортконтролем. ( Пункт 13 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
14. Основна експертиза є обов'язковою для прийняття рішення щодо можливості видачі дозволу на здійснення експорту (імпорту) та транзиту конкретних товарів, що підлягають контролю.
Основна експертиза в галузі експортного контролю проводиться Держекспортконтролем, іншими центральними органами виконавчої влади та іншими державними органами в межах їхньої компетенції, а також юридичними особами та експертами, що мають на це відповідні повноваження (за мотивованим запитом Держекспортконтролю або рішенням Комітету з політики військово-технічного співробітництва та експортного контролю при Президентові України). ( Абзац другий пункту 14 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 244 від 14.03.2001 )
Основна експертиза в галузі експортного контролю проводиться на підставі документів, які подаються суб'єктом підприємницької діяльності для отримання дозволу на експорт (імпорт) та транзит товарів, що підлягають контролю. Переліки зазначених документів визначаються у відповідних положеннях про порядок експорту, імпорту та транзиту товарів, що підлягають контролю, які затверджуються Кабінетом Міністрів України.
Обов'язковою умовою проведення зазначеної експертизи є наявність у складі документів копії свідоцтва про реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності в Держекспортконтролі, отриманого після проведення попередньої експертизи.
Крім зазначених у цьому пункті документів, рекомендується подати відповідні висновки недержавної експертизи, яка проводиться за ініціативою суб'єкта підприємницької діяльності.
За підсумками основної експертизи Держекспортконтроль видає суб'єкту підприємницької діяльності дозвіл на експорт (імпорт) або транзит товарів, що підлягають контролю, чи надсилає мотивовану відмову. ( Пункт 14 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1042 від 15.06.99 )
15. Повторна або додаткова експертиза проводиться за правилами попередньої або основної експертизи.
16. Порушенням правил експертизи в галузі експортного контролю вважається:
невиконання вимог цього Положення;
видача завідомо неправдивого висновку експертизи;
вчинення дій, що перешкоджають організації та проведенню експертизи, або відмова в наданні експертним установам необхідних для проведення експертизи документів;
примус експертів або посадових осіб суб'єктів підприємницької діяльності, що проводять експертизу, до видачі неправдивого висновку чи створення таких умов, що призводять до неможливості або необ'єктивності в проведенні експертизи;
дискредитація або переслідування експертів за підготовлені ними об'єктивні висновки;
залучення до проведення експертизи осіб, які є безпосередньо заінтересованими в її висновках.
Особи, винні у вчиненні зазначених порушень, несуть відповідальність відповідно до законодавства.
17. Оскарження висновків експертизи в галузі експортного контролю провадиться в установленому законодавством порядку.