НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
N 245 від 23.09.96
м.Київ

Зареєстровано
в юридичному департаменті Нацбанку
23 вересня 1996 р. за N 389

Додаток N 5
до постанови Правління
Національного банку України
від 23.09.96 р. N 245

( Правила втратили чинність на підставі Постанови
Національного банку
N 327 від 06.08.2003 )

Порядок надання уповноваженим банкам індивідуальних
ліцензій на вивезення банкнот іноземних держав і
спеціальних дозволів на ввезення банкнот іноземних держав
та бланків чеків

( Порядок в редакції Постанови Нацбанку
N 227 від 09.07.97 )

( Із змінами, внесеними згідно з Постановами Нацбанку
N 120 від 26.03.98
N 19 від 18.01.2000 )

( Зміни в текст не внесені. Додатково див. Постанову Нацбанку
N 1 від 02.01.2001 )

( У тексті слова "Департамент валютного регулювання"
у всіх відмінках замінено на слова "Департамент
валютного контролю та ліцензування" у відповідних
відмінках згідно з Постановою Нацбанку N 19
від 18.01.2000 )

Відповідно до вимог статей 5, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 р. N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" і статті 8 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (872-12) Національний банк України встановлює такий порядок отримання уповноваженими банками індивідуальних ліцензій на вивезення банкнот іноземних держав і спеціальних дозволів на ввезення банкнот іноземних держав та бланків чеків:

I. Вивезення банкнот іноземних держав за межі України

Індивідуальна ліцензія на вивезення банкнот іноземних держав (додаток N 1) видається уповноваженому банку України на визначену суму та строк до 180 календарних днів для підкріплення коррахунку уповноваженого банку, в тому числі у разі вивезення зношених та пошкоджених банкнот іноземних держав, а також вилучених з обігу або таких, що вилучаються з нього, але підлягають обміну на банкноти іноземних держав, які перебувають в обігу.

Для отримання ліцензії уповноважений банк надає Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України такі документи:

- заяву на вивезення банкнот іноземних держав із зазначенням причин вивезення та конкретної митниці, де буде проводитись митне оформлення;

- копію угоди з іноземним банком іноземною мовою та копію перекладу цієї угоди українською (російською) мовою про прийняття останнім іноземної валюти готівкою і зарахування цієї валюти на кореспондентський рахунок українського банку, або витяг з угоди про кореспондентські відносини з іноземним банком, яка передбачає можливість здійснення зазначеної операції. Копії мають бути завірені уповноваженим банком. У разі повторного звернення уповноваженого банку за індивідуальною ліцензією на вивезення банкнот іноземних держав (за умови, що строк дії угоди з іноземним банком ще не закінчився) зазначена угода не подається, а в заяві уповноваженого банку робиться відмітка про те, що копія угоди була надана раніше Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України.

У разі необхідності Національний банк України може поставити вимогу про подання додаткових документів.

Уповноважений банк зобов'язаний задекларувати кожну суму вивезеної ним іноземної валюти готівкою на митниці і в 10-денний строк подати до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України завірені уповноваженим банком ксерокопії вантажної митної декларації, опису цієї валюти за її номіналами (додається до вантажної митної декларації) та довідку про зарахування цих коштів на кореспондентський рахунок банку, складену на підставі отриманого від банку-кореспондента повідомлення. Довідка підписується головним бухгалтером банку і завіряється печаткою банку.

Уповноважений банк зобов'язаний щоквартально (до 10 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним) надавати Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України звіт про фактичне вивезення іноземної валюти готівкою (додаток N 5). Звіт надається за кожний квартал, у тому числі неповний, протягом якого була чинною індивідуальна ліцензія.

(Розділ I доповнено абзацом згідно з Постановою Нацбанку N 120 від 26.03.98)

II. Ввезення банкнот іноземних держав

Спеціальний дозвіл на ввезення банкнот іноземних держав (додаток N 2) надається уповноваженому банку на визначену суму та строк до 180 календарних днів.

Уповноважені банки самостійно розраховують суми іноземної валюти, що ввозяться для підкріплення каси банку, з обов'язковим дотриманням ліквідності на рівні, встановленому нормативними документами Національного банку України.

Для отримання дозволу уповноважений банк подає до Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України такі документи:

- заяву на ввезення банкнот іноземних держав із зазначенням номіналів іноземної валюти, яка ввозиться, та її загальної суми і конкретної митниці, де буде проводитись митне оформлення;

- копію угоди з іноземним банком іноземною мовою про доставку готівки іноземним банком українському банку та копію перекладу цієї угоди українською (російською) мовою, або витяг з угоди про кореспондентські відносини з іноземним банком, яка передбачає можливість здійснення зазначеної операції. Копії мають бути завірені уповноваженим банком. У разі повторного звернення уповноваженого банку за спеціальним дозволом на ввезення банкнот іноземних держав (за умови, що строк дії угоди з іноземним банком ще не закінчився) зазначена угода не подається, а в заяві уповноваженого банку робиться відмітка про те, що копія угоди була надана раніше Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України;

- баланс уповноваженого банку за формою N 550Д (Розшифровка валютних рахунків за видами валют, у тому числі гривнею) на день подання заяви. Сума валюти, що може бути ввезена банком, визначається Національним банком України з урахуванням заяви уповноваженого банку та даних його балансу. (Абзац шостий розділу II в редакції Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98 )

У разі необхідності Національний банк України може поставити вимогу про подання додаткових документів.

Уповноважений банк зобов'язаний подавати до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України в 10-денний строк після ввезення іноземної валюти ксерокопії вантажної митної декларації та опису ввезеної іноземної валюти за її номіналами, який додається до цієї декларації.

Уповноважений банк зобов'язаний щоквартально (до 10 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним) надавати звіт про фактичне ввезення та використання ввезеної ним іноземної валюти готівкою (додаток N 3) відповідному регіональному управлінню Національного банку України та копію цього звіту - Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України. Звіт надається за кожний квартал, у тому числі неповний, протягом якого був чинним спеціальний дозвіл. ( Абзац розділу II в редакції Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98 )

III. Ввезення бланків чеків

Спеціальний дозвіл на ввезення бланків дорожніх чеків міжнародних платіжних систем (додаток N 4) надається уповноваженому банку на визначену суму та строк до 180 календарних днів. Купівля бланків чеків уповноваженим банком здійснюється за рахунок власних коштів.

Уповноважені банки самостійно розраховують суму, на яку ввозяться бланки чеків, з обов'язковим дотриманням ліквідності на рівні, встановленому нормативними документами Національного банку України.

Для отримання дозволу на ввезення бланків чеків уповноважений банк подає до Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України такі документи:

- заяву на ввезення бланків чеків із зазначенням суми, на яку вони будуть ввозитись, та митниці, де проводитиметься митне оформлення;

- копію контракту (угоди) іноземною мовою з іноземною компанією (іноземним банком) про продаж нею (ним) уповноваженому банку бланків чеків та копію перекладу цього контракту українською (російською) мовою. Копії мають бути завірені уповноваженим банком. У разі повторного звернення уповноваженого банку за спеціальним дозволом на ввезення бланків чеків (за умови, що строк дії угоди з іноземним банком ще не закінчився) зазначена угода не подається, а в заяві уповноваженого банку робиться відмітка про те, що копія угоди була надана раніше Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України;

- баланс уповноваженого банку за формою N 550Д (Розшифровка валютних рахунків за видами валют, у тому числі гривнею) на день подання заяви. (Абзац шостий розділу III в редакції Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98 )

У разі необхідності Національний банк України може поставити вимогу про подання додаткових документів.

Уповноважений банк зобов'язаний подати до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України в 10-денний строк після ввезення бланків чеків завірені уповноваженим банком копію спеціального дозволу з відміткою митниці про ввезення цих бланків та копію повідомлення про отримання чеків (trust-receipt).

( Абзац розділу III вилучено на підставі Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98 ) Щомісяця до 15 числа уповноважений банк зобов'язаний подати звіт про суму реалізованих бланків чеків до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України.

Бланки інших чеків (крім дорожніх чеків міжнародних платіжних систем) можуть бути ввезені тільки після спеціального розгляду цього питання Національним банком України у кожному окремому випадку.

IV. Порядок розгляду заяв уповноважених банків на
отримання індивідуальних ліцензій на вивезення
банкнот іноземних держав і спеціальних дозволів на
ввезення банкнот іноземних держав та бланків чеків

Розгляд заяв уповноважених банків на отримання вищезазначених ліцензій та дозволів здійснюється згідно з "Порядком організації роботи з документами щодо реєстрації чи перереєстрації банківських установ, ліцензування банківських, валютних та інших операцій", затвердженим наказом Голови Правління Національного банку України від 24.06.94 р. N 93.

Строк розгляду Національним банком України документів уповноважених банків на отримання індивідуальних ліцензій на вивезення банкнот іноземних держав і спеціальних дозволів на ввезення банкнот іноземних держав та бланків дорожніх чеків міжнародних платіжних систем становить 14 днів з дати надходження зазначених документів до Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України, з обов'язковою реєстрацією зазначених документів в Управлінні справами Національного банку України. Якщо Національному банку України для видачі відповідної ліцензії (дозволу) потрібні додаткові документи, то строк розгляду продовжується ще на 14 днів з дати надходження до Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України додаткових документів.

Після розгляду згаданих документів Національний банк України надає заявнику відповідну індивідуальну ліцензію або спеціальний дозвіл чи письмову відмову у наданні ліцензії (дозволу). Оригінал відповідної індивідуальної ліцензії або спеціального дозволу надсилається уповноваженому банку, копії Державній митній службі України, митниці, яка проводитиме митне оформлення, і Кримському республіканському управлінню, управлінню по м.Києву і Київській області або відповідному обласному управлінню Національного банку України.

Причинами відмови у наданні ліцензії (дозволу) або їх скасування можуть бути: ( Абзац четвертий розділу IV із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 19 від 18.01.2000 )

- систематичні порушення економічних нормативів (3 і більше разів протягом півроку, що передує поданню заяви), встановлених Національним банком України;

- порушення термінів подання або перекручення звітності за операціями ввезення банкнот іноземних держав, бланків чеків або вивезення банкнот іноземних держав;

- відсутність одного з документів, зазначених у розділах I, II, III цього Порядку;

- порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку України з питань валютного регулювання; ( Розділ IV доповнено абзацом восьмим згідно з Постановою Нацбанку N 19 від 18.01.2000 )

- інші причини, пов'язані з фінансовим станом іноземних банків, законодавством іноземних країн та законодавством України.

Порушення уповноваженими банками вимог цього Порядку тягне за собою відповідальність згідно з чинним законодавством України. ( Абзац розділу IV в редакції Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98 )

Рішення про скасування індивідуальної ліцензії (спеціального дозволу) оформляються шляхом надсилання на адресу банку та Державної митної служби України розпорядження за підписом заступника Голови Правління - куратора Департаменту валютного контролю та ліцензування, в якому зазначаються підстави для прийняття рішення, дата, після якої заборонено здійснення операцій, зазначених в індивідуальній ліцензії (спеціальному дозволі). Протягом 3 днів після отримання цього розпорядження банк зобов'язаний повернути індивідуальну ліцензію (спеціальний дозвіл) до Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України. ( Розділ IV доповнено абзацом згідно з Постановою Нацбанку N 19 від 18.01.2000 )

Додаток N 1

Національний банк України

_________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

__________________________________________________________________________________________________________________
(адреса банку)

Копія: Державні митній службі України

________________________________________________________________________________________________________________
(адреса Державної митної служби України)

Копія: ____________________________________________________________________________________________________ митниці
(назва митниці)

______________________________________________________________________________________________________________
(адреса митниці)

Копія: ______________________________________________________________________________________________ управлінню
(назва управління) Національно банку України

______________________________________________________________________________________________________________
(адреса управління)

Індивідуальна ліцензія N
на вивезення банкнот іноземних держав

Національний банк України дозволяє ______________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

вивезти за кордон банкноти іноземних держав на суму ____________________________________________________________________
(сума іноземної валюти цифрами та літерами)

_____________________________________________________________________________________________________________________

для зарахування на кореспондентські рахунки банку, відкриті згідно з ліцензією Національного банку України, з митним оформленням на __________________________________________________________________________________________________________________ митниці.
(назва митниці)

Цей дозвіл дійсний до __________________________________________________________________________________________________
(дата)

Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни відповідних статей законодавства України,

_____________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження таких операцій.

У разі вивезення готівкової іноземної валюти за кордон банк зобов'язаний у 10-денний строк подати до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України завірені уповноваженим банком ксерокопії вантажної митної декларації, опису цієї валюти за її номіналами (додається до вантажної митної декларації) та довідку про зарахування цих коштів на кореспондентський рахунок банку, складену на підставі отриманого від банку-кореспондента повідомлення. Довідка підписується головним бухгалтером банку і завіряється печаткою банку.

Вивезена готівкова іноземна валюта зараховується на кореспондентський рахунок банку, є власністю України і не підлягає декларуванню.

Банк зобов'язаний щоквартально (до 10 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним) надавати Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України звіт про фактичне вивезення іноземної валюти готівкою (додаток N 5). Звіт надається за кожний квартал, у тому числі неповний, протягом якого була чинною індивідуальна ліцензія.

(Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 120 від 26.03.98)

Додаток N 2

Національний банк України

__________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

________________________________________________________________________________________________________________
(адреса банку)

Копія: Державні митній службі України

____________________________________________________________________________________________________________
(адреса Державної митної служби України)

Копія: ___________________________________________________________________________________________________ митниці
(назва митниці)

______________________________________________________________________________________________________________
(адреса митниці)

Копія: _______________________________________________________________________________________________ управлінню
(назва управління) Національно банку України

_____________________________________________________________________________________________________________
(адреса управління)

Спеціальний дозвіл N
на ввезення банкнот іноземних держав

Національний банк України дозволяє ____________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

ввезти із-за кордону банкноти іноземних держав на суму __________________________________________________________________
(сума іноземної валюти цифрами та літерами)

____________________________________________________________________________________________________________________

необхідну для забезпечення роботи обмінних пунктів банку та для виконання зобов'язань перед клієнтами, з митним оформленням на _______________________________________________________________________________________________________________ митниці.
(назва митниці)

Цей дозвіл дійсний до ______________________________________________________________________________________________
(дата)

Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни відповідних статей законодавства України,

___________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження таких операцій.

Банк зобов'язаний в 10-денний строк після ввезення іноземної валюти надавати відповідному регіональному управлінню Національного банку України ксерокопії вантажної митної декларації та опису ввезеної іноземної валюти за її номіналами, який додається до цієї декларації, а також зобов'язаний щоквартально (до 10 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним) надавати звіт про фактичне ввезення та використання ввезеної ним іноземної валюти готівкою (додаток N 3) відповідному регіональному управлінню Національного банку України та копію цього звіту - Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України. Звіт надається за кожний квартал, у тому числі неповний, протягом якого був чинним спеціальний дозвіл.

(Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 120 від 26.03.98)

Додаток N 3

_____________________

_____________________
назва уповноваженого
банку, адреса

Звіт
про використання протягом _______ кварталу 199__ року
готівкової іноземної валюти, ввезеної за спеціальними
дозволами Національного банку України

        ------------------------------------------------------------------
        |                                         |Код валюти|Сума валют
        |                                         |(цифровий,|(в тисячах
        |                                         |три знаки)|одиниць
        |                                         |          |валюти)
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      1 |Залишок ввезеної готівки, не             |          |
        |використаної в минулому кварталі         |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      2 |Ввезено протягом кварталу, дата          |          |
        |(за кожною датою окремо)                 |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      3 |Використано всього (4+5+6+7+8+9+10+11+12)|          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      4 |Продано іншим уповноваженим банкам за    |          |
        |безготівкову національну валюту, назва   |          |
        |банку (за кожним банком окремо)          |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      5 |Продано іншим уповноваженим банкам за    |          |
        |безготівкову іноземну валюту, назва банку|          |
        |(за кожним банком окремо)                |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      6 |Продано за готівкову національну валюту  |          |
        |(через каси, обмінні пункти)             |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      7 |Видано власним філіям                    |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      8 |Видано з рахунків клієнтів-юридичних осіб|          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      9 |Видано з коррахунків банків-кореспонден- |          |
        |тів                                      |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      10|Видано з рахунки клієнтів-фізичних осіб  |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      11|Видано з анонімних рахунків              |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      12|Інші напрями використання                |          |
      --+-----------------------------------------+----------+----------
      13|Залишок ввезеної готівки, не використаної|          |
        |в поточному кварталі (1+2+3)             |          |
      ------------------------------------------------------------------

(Додаток 3 в редакції Постанови Нацбанку N 120 від 26.03.98)

Додаток N 4

Національний банк України

________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

________________________________________________________________________________________________________________
(адреса банку)

Копія: Державні митній службі України

_______________________________________________________________________________________________________________
(адреса Державної митної служби України)

Копія: ______________________________________________________________________________________________ митниці
(назва митниці)

_____________________________________________________________________________________________________________
(адреса митниці)

Копія: ______________________________________________________________________________________________ управлінню
(назва управління) Національно банку України

_______________________________________________________________________________________________________________
(адреса управління)

Спеціальний дозвіл N
на ввезення бланків дорожніх чеків

Національний банк України дозволяє ________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

відповідно до укладеної угоди з компанією (іноземним банком) ____________________________________________________________
(назва компанії/банку)

ввезення на територію України чеків на суму ______________________________________________________________________________
(сума іноземної валюти цифрами та літерами)

______________________________________________________________________________________________________________________

з митним оформленням на ___________________________________________________________________________________ митниці для
(назва митниці)

подальшого їх продажу. Цей дозвіл дійсний до _______________________________________________________________________
(дата)

Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни відповідних статей законодавства України,

______________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження таких операцій.

____________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

подає до Кримського республіканського управління, управління по м.Києву і Київській області або до відповідного обласного управління Національного банку України в 10-денний строк після ввезення бланків дорожніх чеків завірені уповноваженим банком копію спеціального дозволу з відміткою митниці про ввезення цих бланків та копію повідомлення про отримання чеків (trust-receipt).

Норма разового продажу уповноваженими банками дорожніх чеків фізичним особам не повинна перевищувати 5000 доларів США і підлягає використанню відповідно до вимог "Порядку переміщення валюти через митний кордон України".

(Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Нацбанку N 120 від 26.03.98)

Додаток N 5

_____________________

_____________________
назва уповноваженого
банку, адреса

Звіт
про вивезення протягом ___ кварталу 199__ року
готівкової іноземної валюти за індивідуальними
ліцензіями Національного банку України

     ------------------------------------------------------------------
      |                                          |Код валюти|Сума валют
      |                                          |(цифровий,|(в тисячах
      |                                          |три знаки)|одиниць
      |                                          |          |валюти)
     -+------------------------------------------+----------+----------
     1|Вивезено протягом, дата (за кожною датою  |          |
      |окремо)                                   |          |
     -+------------------------------------------+----------+----------
     2|Залишок дозволеної (за чинними ліцензіями)|          |
      |до вивезення готівки, не вивезеної в пото-|          |
      |чному кварталі                            |          |
     ------------------------------------------------------------------

(Порядок доповнений Додатком N 5 згідно з Постановою Нацбанку N 120 від 26.03.98)

"Офіційний вісник України" 1997, число 42, стор.79
Код нормативного акта: 4137/1997