НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
N 15 від 26.01.96 р.
м.Київ
( Положення втратило чинність на підставі Постанови Нацбанку
N 186 від 15.04.99 )
Положення
про проведення аукціону з розміщення
облігацій внутрішньої державної позики
1. Загальні положення
1.1 Положення "Про проведення аукціону з розміщення облігацій внутрішньої державної позики " розроблено відповідно до Законів України " Про державний внутрішній борг України", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про банки і банківську діяльність" та постанови Кабінету Міністрів України "Про випуск облігацій внутрішньої державної позики 1996 року" від 16 січня 1996 року N 78.
1.2 Облігації внутрішньої державної позики (далі - облігації) випускаються на пред'явника у вигляді записів на рахунках у системі електронного розміщення та обігу цінних паперів.
1.3 На підставі угоди з Міністерством фінансів України Національний банк України виконує обов'язки генерального агента з обслуговування випуску та погашення облігацій. У разі придбання облігацій платежі здійснюються у національній валюті України шляхом безготівкової сплати.
1.4 Власниками облігацій можуть бути юридичні та фізичні особи. Покупцями облігацій на аукціоні виступають комерційні банки, які можуть їх придбати за рахунок власних і залучених коштів, а також за дорученням і кошти клієнтів.
1.5 Придбання облігацій за рахунок та за дорученням клієнтів може здійснюватись комерційним банком за умови:
- наявності дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;
- виконання встановлених економічних нормативів та задовільного фінансового стану;
- наявності договору з клієнтами на придбання облігацій на аукціоні, що проводиться Національним банком України.
1.6 Розміщення облігацій проводиться Національним банком України на базі використання комп'ютерної системи "ЛІГА" у таких формах:
- аукціонного продажу з оголошенням обсягу облігацій, що виставлені на аукціон;
- аукціонного продажу без оголошення обсягу облігацій, що виставлені на аукціон;
- продажу з оголошенням обсягу реалізації облігацій за фіксованими цінами, які встановились на попередньому аукціоні.
1.7 Аукціон, який проводиться з попереднім оголошенням обсягу облігацій, які виставлені на продаж, вважається таким, що відбувся, у разі продажу 20 відсотків облігацій від загальної їх кількості.
1.8 Загальне керівництво та відповідальність за проведення аукціону покладається на аукціонний комітет.
1.9 До приміщення, де проводиться засідання аукціонного комітету з продажу облігацій, допускаються лише його члени та працівники Міністерства фінансів України і Національного банку України, які беруть участь в організації його проведення. Представники преси, комерційних банків та інших організацій допускаються лише за погодженням з членами аукціонного комітету.
(Пункт 2 втратив чинність Постановою Правління НБУ N 186 від 15.04.99 р., реєстр. за N 638 від 19.04.99 р.)
3. Порядок проведення аукціону
3.1 У день проведення аукціону о 11 годині заявки, що надійшли телекомунікаційною мережею від комерційних банків, розкриваються і за допомогою програмних засобів системи "ЛІГА" формується аналітична інформація за формою Р4 (див. додаток до Положення), яка характеризує склад пропозицій з придбання облігацій. У разі розміщення облігацій за фіксованими цінами у формі Р4 містяться виключно неконкурентні пропозиції.
3.2 На підставі даних аналітичної форми Р4 аукціонний комітет приймає рішення щодо допушення заявок комерційних банків до участі у аукціоні.Заявки комерційних банків не допускаються на аукціон за умови невиконання вимог пункту 1.5 Положення.
Недопущення до аукціону комерційних банків у зв'язку з порушенням встановлених економічних нормативів та незадовільним фінансовим станом здійснюється за письмовим поданням департаменту банківського нагляду Національного банку України.
Рішення аукціонного комітету про недопущення до аукціону доводиться електронною поштою до відома комерційних банків листом Національного банку України. Заявки цих комерційних банків вилучаються і вони не беруть участі у подальшому проведенні аукціону.
3.3 На підставі заявок банків, що допущені до аукціону, складається аналітична таблиця за формою Р5 ( див. додаток до Положення), яка характеризує можливі варіанти встановлення ціни відсікання при продажу облігацій. Аукціонний комітет розглядає можливі варіанти цін задоволення заявок і встановлює одну з них ( ціну відсікання) з урахуванням даних щодо:
- загального обсягу реалізації облігацій.Мінімальний обсяг цього продажу для аукціону, який проводиться з попереднім оголошенням обсягу реалізації облігацій, встановлений у пункті 1.7 Положення;
- розрахункової доходності облігацій;
- встановленої облікової ставки рефінансування Національного банку України.
3.4 Відповідно до рішення аукціонного комітету формується за формою Р6 зведена відомість розподілу облігацій за їх власниками - комерційними банками, які, відповідно до заявок, що надані, і встановленої ціни відсікання, придбали облігації на аукціоні. Форма зведеної відомості Р6 представлена у додатку до Положення.
Заявки, що не відповідають ціновим умовам аукціону, відсікаються і не задовольняються.
3.5 Зведена відомість розподілу облігацій за їх власниками передається Міністерству фінансів України, на підставі якої емітентом формуються:
- глобальний сертифікат випуску облігацій внутрішньої державної позики за формою Р7 ( див. додаток до Положення);
- доручення Національному банку України на задоволення заявок з придбання облігацій внутрішньої державної позики за формою Р8 ( див. додаток до Положення ).
Глобальний сертифікат складається у двох примірниках, один з них передається на зберігання до ОПЕРУ Національного банку України. 3.6 У день проведення аукціону ( продажу) не пізніше 17 години Міністерство фінансів України надає Національному банку України як генеральному агенту з розміщення облігацій доручення на задоволення заявок комерційних банків. На підставі доручення до 18 години Національний банк України надає повідомлення комерційним банкам - учасникам аукціону ( продажу) про наслідки його проведення та про необхідність перерахування коштів за придбані облігації. У дводенний термін після проведення аукціону ( продажу ) облігацій Міністерство фінансів України надає глобальний сертифікат.
4. Порядок проведення розрахунків
4.1 Відповідно до строку, що вказаний в офіційному повідомленні про розміщення облігацій, комерційні банки здійснюють перерахування коштів у обсязі заявок, які задоволені, на відповідний рахунок в ОПЕРУ Національного банку України.За коштами, що надійшли від власників облігацій, складається аналітична таблиця за формою Р9 ( див. додаток до Положення).
У разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані облігації Національному банку України надається право застосовувати до комерційних банків штрафні санкції, а саме:
- усунення від участі у трьох подальших аукціонах з розміщення облігацій у разі ненадходження коштів протягом одного робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;
- стягування пені у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.
4.2 У обсязі коштів, що надійшли від комерційних банків, Національний банк України здійснює:
- перерахування коштів до доходної частини Державного бюджету України у день їх надходження від власників облігацій;
- зарахування на рахунки "депо" у депозитарії Національного банку України відповідної кількості облігацій, що придбані комерційними банками та їх клієнтами.
4.3 На наступний день після проведення розрахунків за облігаціями Національний банк України з використанням телекомунікаційної мережі надає учасникам аукціону виписки з їх рахунків " депо", які є підставою для зарахування облігацій на рахунки " депо" їх власників у депозитаріях комерційних банків.
Додаток
Форми документів,
що використовуються при розміщенні облігацій
внутрішньої державної позики
1. Повідомлення про проведення аукціону з розміщення облігацій внутрішньої державної позики ( форма Р1).
2. Повідомлення про додаткове розміщення облігацій внутрішньої державної позики, не реалізованих на попередньому аукціоні ( форма Р2).
3. Заявка на придбання облігацій державної внутрішньої позики ( форма Р3).
4. Аналітична інформація, що характеризує склад пропозицій з придбання облігацій та їх забезпечення відповідними коштами ( Форма Р4).
5. Аналітична інформація, що характеризує можливі варіанти встановлення на аукціоні ціни відсікання при продажу облігацій ( Форма Р5).
6. Зведена відомість розподілу облігацій за їх власниками (Форма Р6).
7. Глобальний сертифікат випуску облігацій внутрішньої державної позики ( Форма Р7).
8. Доручення Міністерства фінансів України на задоволення заявок з придбання облігацій внутрішньої державної позики (Форма Р8).
Форма Р1
Електронна пошта
| 199___ р._____________ | |
| Національний банк України Управління ринку капіталів та бірж |
Кримському республіканському, Обласним та по м.Києву і Київській області управлінням Національного банку україни, Операційному управлінню Національного банку україни |
| Комерційним банкам | |
| Міжбанківській валютній біржі | |
| Асоціації українських банків |
Про проведення ________ -го аукціону з розміщення
Облігацій внутрішньої державної позики
На підставі Постанови Кабінету Міністрів України від _______ 199_ р. ____ Міністерство фінансів України за погодженням з Національним банком України оголошує проведення в Національному банку України ___го аукціону з продажу облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації).
Облігації мають загальносистемний код _________________.
На аукціон виставляється _____________________ облігацій номінальною вартістю ___________________________ млн.крб. кожна.*
Термін погашення облігацій - ______________ 199_ року. _______________________
* може не вказуватись
Терміни сплати відсотків: "_________"________________________________ 199_ р.; "________"_________________________ 199_ р.; "___"______________ 199_ р. з розрахунку __________________ млн.крб. на одну облігацію.
Кількість облігацій в заявці має бути кратною десяти.
Цінові умови конкурентних заявок мають бути кратними __________ тис. карбованців.
Час і місце проведення аукціону: _______ годин " ___" ________ 199_ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку України.
Заявки на придбання облігацій задовольняються за цінами, які вказані у заявках, за умови, що ці ціни не менші мінімальної ціни, яка визначається Міністерством фінансів України у ході проведення аукціону. Інші заявки не задовільняються.
У разі перевищення на аукціоні попиту над пропозицією Міністерство фінансів і Національний банк України вправі частково задовольняти неконкурентні заявки ( пропорційно їх обсягам).
Кошти, що спрямовуються на придбання облігацій, мають бути перераховані в ОПЕРУ Національного банку України - МФО 300001, рахунок ____________________________________________ __________________________________________ - до _________години "___" ___________ 199_ року.
Національний банк України має право зняти з розміщення заявки комерційних банків, що надані за дорученням і за рахунок коштів інших осіб, за умови:
- відсутності дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;
- порушення встановлених економічних нормативів та незадовільного фінансового стану.
Національний банк України сповіщає комерційні банки, які подали заявки, про наслідки аукціону до ____ години "____" ___________ 199_р.
У разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані облігації Національному банку України надається право застосування до комерційних банків штрафних санкцій:
- усунення від участі у трьох подальших аукціонах з розміщення облігацій, у разі ненадходження коштів протягом одного робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;
- стягнення пені у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.
| Від Міністерства фінансів України |
Від Національного банку України |
| "____" ___________________ 199____ р. | "____" __________________ 199___ р. |
Форма Р2
Електронна пошта
199___ р. N ______
| Національний банк України Управління ринку капіталів та бірж |
Кримському республіканському, Обласним та по м.Києву і Київській області управлінням Національного банку україни, Операційному управлінню Національного банку україни |
| Комерційним банкам Міжбанківській валютній біржі Асоціації українських банків |
Про додаткове розміщення облігацій внутрішньої
державної позики, не реалізованих на ______
аукціоні "_____" _______________ 199_ року
На підставі Постанови Кабінету Міністрів України від __________ 199_ року ______ Національний банк України за погодженням з Міністерством фінансів України з "____" ____________ 199_р. оголошує додаткове розміщення облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації), які не реалізовані на _ му аукціоні "___" _________ 199_ р.Облігації мають загальносистемний код ______________________________.
На продаж виставляється ____________________________ облігацій номінальною вартістю ___________________________ млн.крб. кожна.
Термін погашення облігацій - _______ 199____ року.
Терміни сплати відсотків: "___"____________ 199_ р.; "___"____________ 199_ р.; "___"____________ 199_ р. з розрахунку _______________ млн.крб. на одну облігацію.
Неконкурентні заявки подаються за середньозваженою ціною, що склалася на _________________________________________ -му аукціоні, а саме - ________________________ млн.крб. за кожну облігацію. Конкурентні заявки не приймаються. Кількість облігацій в заявці має бути кратною десяти.
Час і місце проведення продажу: ____ годин " ___" ______ 199_ року в управлінні ринку капіталів та бірж Національного банку України.
Заявки, що надійшлі раніше за часом, мають пріоритет при задоволенні.
Кошти, що направляються на придбання облігацій, мають бути перераховані в ОПЕРУ Національного банку України - МФО 300001, рахунок ____________________________________________ _______________________________________ - до _____ години "___" _______ 199_ року.
Національний банк України має право зняти з розміщення заявки комерційних банків, що надані за дорученням і за рахунок коштів інших осіб, за умови:
- відсутності дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів; фінансового стану.
Національний банк України сповіщає комерційні банки, які подали заявки, про наслідки продажу до __ години "___" ________ 199_р.
У разі несвоєчасного перерахування коштів за придбані облігації Національному банку України надається право застосування до комерційних банків штрафних санкцій:
- усунення від участі у трьох подальших аукціонах з розміщення облігацій, у разі ненадходження коштів протягом одного робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати;
- стягнення пені у розмірі 0,5 відсотка від неперерахованої суми коштів за кожний день прострочки платежу, починаючи з другого робочого дня від встановленої у офіційному повідомленні дати.
| Від Міністерства фінансів України |
Від Національного банку України |
| "____" ___________________ 199____ р. | "____" __________________ 199___ р. |
Форма Р3
Заявка
на придбання облігацій державної внутрішньої
позики 1992 року
від " _______" ___________________ 199_ року
_________________________________________ -------------
(офіційна назва комерційного банку) | Код |
-------------
Дата проведення операцій з розміщення -------------
облігацій "___" ___________ 199_ р. | Код аукціону|
-------------
__________________________________________ -------------
( назва облігації та параметри її випуску) | Код |
-------------
Умови придбання облігацій:
- за конкурентними пропозиціями
----------------- --------- --------------------------------
| | |Кількість облігацій,що купуються|
| Обсяг придбання | Ціни при| |
| ( штук) | дбання |-------- -----------------------|
| |(млн.крб)| Усього | у тому числі |
| | | |------------ ----------|
| | | | за рахунок | за дору- |
| | | | власних та |ченням та |
| | | | залучених |за кошти |
| | | | коштів ко- |клієнтів |
| | | | мерційного | |
| | | | банку | |
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
|-----------------|---------|--------|------------|----------|
----------------- --------- -------- ------------ ----------
- за неконкурентними пропозиціями
----------------- --------------------------------
| |Кількість облігацій,що купуються|
| Обсяг придбання | |
| ( штук) |-------- -----------------------|
| | Усього | у тому числі |
| | |------------ ----------|
| | | за рахунок | за дору- |
| | | власних та-|ченням та |
| | | залучених |за кошти |
| | | коштів ко- |клієнтів |
| | | мерційного | |
| | | банку | |
|-----------------|--------|------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----------------|--------|------------|----------|
| | | | |
----------------- -------- ------------ ----------
З умовами проведення аукціонного продажу облігацій згодні.
Голова Правління банку_________________________________
Головний бухгалтер____________________________________
Форма Р4
Аналітична інформація,
що характеризує склад пропозицій з придбання облі-
гацій та їх забезпечення відповідними коштами
Дата проведення операцій з розміщення --------------
облігацій "___" ___________ 199_ р. | Код аукціону |
--------------
__________________________________________ --------------
( назва облігації та параметри її випуску) | Код |
--------------
--------- ------- -------- --------------------------
| | | | Кількість облігацій, |
|Назва ко-| Код |Ціни при| що купуються |
|мерційно-|комер- |дбання |----- --------------------|
|го банку |ційного|млн.крб |Усьо-| у тому числі |
| |банку | | го |---------- ---------|
| | | | |за рахунок| за дору-|
| | | | |власних та|ченням та|
| | | | |залучених |за кошти |
| | | | |коштів ко-|клієнтів |
| | | | |мерційного| |
| | | | |банку | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|---------|-------|--------|-----|----------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
--------- ------- -------- ----- ---------- ---------
Усього по банку у тому числі за конкурентними пропозиціями за неконкурентними пропозиціями
Форма Р5
Аналітична інформація,
що характеризує можливі варіанти встановлення на
аукціоні ціни відсікання при продажу облігацій
Дата проведення операцій з розміщення -------------
облігацій "___" ___________ 199_ р. | Код аукціону|
-------------
__________________________________________ -------------
( назва облігації та параметри її випуску) | Код |
-------------
----- ---- ------- ------- -------------- ----- ----- ------
| |Ціни|Кількі-|Серед- |Продано обліга|Обо- |Обсяг|Ставка|
|Назва|прид|сть об-|ньозва-|цій (наростаю-|рот |задо-|доход-|
|банку|бан-|ліга- |жена |чим підсумком)|аукці|волен|ності |
| |ня |цій, що|ціна |---- ---- ----|ону |ня |(від- |
| | |може бу|аукці- |усьо| за | за |(млн.|пропо|сотки)|
| | |ти ре- |ону |го |конк|неко|крб.)|зицій| |
| | |алізо- | | |урен|нку-| |аукці| |
| | |вана | | |тни-|рент| |ону | |
| | | | | |ми |ними| |(від-| |
| | | | | |заяв|заяв| |сот- | |
| | | | | |ками|ками| |ки) | |
|-----|----|-------|-------|----|----|----|-----|-----|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
----- ---- ------- ------- ---- ---- ---- ----- ----- ------
Форма Р6
Зведена відомість
розподілу облігацій за їх власниками
Дата проведення операцій з розміщення -------------
облігацій "___" ___________ 199_ р. | Код аукціону|
-------------
__________________________________________ -------------
( назва облігації та параметри її випуску) | Код |
-------------
----- ------- ----------------------------- ---------------------
| | | Кількість облігацій, | Вартість облігацій, |
|Код | Назва | що придбано (штук) |що придбано(млн.крб.)|
|банку| банку |---- ---- ---- ------- ------|------ ------- ------|
| | |усьо| за | за |за раху|за до-| усьо-|за раху|за до-|
| | |го |конк|неко|нок вла|ручен-| го |нок вла|ручен-|
| | | |урен|нку-|сних та|ням та| |сних та|ням та|
| | | |тни-|рент|залуче-|кошти | |залуче-|кошти |
| | | |ми |ними|них кош|клієн-| |них кош|клієн-|
| | | |заяв|заяв|тів ко-|тів | |тів ко-|тів |
| | | |ками|ками|мерцій-| | |мерцій-| |
| | | | | |ного | | |ного | |
| | | | | |банку | | |банку | |
|-----|-------|----|----|----|-------|------|------|-------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
----- ------- ---- ---- ---- ------- ------ ------ ------- ------
Форма Р7
Примірник N ________ м. Київ
Глобальний сертифікат N_______
випуску облігацій внутрішньої державної позики
199____ року
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації) для розміщення на ______________________________ - му аукціоні, що проводиться Національним банком України. Облігації випускаються Міністерством фінансів України згідно з Постановою Кабінету Міністрів України від _________________ 199_ року N ___________________.
Обсяг випуску - _____________________ штук.
Серія __________________________________.
Номери облігацій: з __________ до _________
Номінальна вартість однієї облігації - ______ млн.крб.
Дата проведення _____________________________ аукціону з розміщення облігацій - "________"____________ 199_ року.
Дата погашення облігацій - "___" __________ 199__ року.
Терміни виплати відсотків: "____" __________ 199_ року,
"___"_______ 199_ року та "___"_________ 199_ року - по ______ млн._____ тис.крб._______ на одну облігацію.
Коло потенційних власників - юридичні і фізичні особи.
Розміщення облігацій завершено - "___" ____________ 199_ року.
Мінімальна ціна задоволення конкурентних заявок складає ________ млн.крб.
Середньозважена ціна задоволення неконкурентних заявок становить ________ млн. крб.
Продано облігацій на суму ________ млн.крб. за номіналом.
Загальна виручка від реалізації облігацій становить __________ млн.крб.
Випуск оформлений цим глобальним сертифікатом.
Цей глобальний сертифікат складений у двох примірниках - перший передається на зберігання до Міністерства фінансів України, а другий - Національному банку України.
| Від Міністерства фінансів України |
Від Національного банку України |
| "____" ___________________ 199____ р. | "____" __________________ 199___ р. |
Заповнюється після погашення
"____" _____________ 199_ року м. Київ
- погашення проведено " ____" __________________ 199_ року у обсязі __________________ млн. крб. за номіналом.
| Від Міністерства фінансів України |
Від Національного банку України |
| "____" ___________________ 199____ р. | "____" __________________ 199___ р. |
Форма Р8
Доручення національному банку україни N _______
на задоволення заявок на придбання облігацій внутріш-
ньої державної позики 199_ при проведенні __ го
аукціону "____" __________ 199_ року
На підставі договору N ___________ від "___ " ________ 199_року
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України:
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики
199_ року особам, які подали конкурентні заявки на придбання
цих облігацій, якщо ціни у заявках не нижче __________млн.крб.,
і відхилити всі інші конкуренті заявки;
- здійснити продаж облігацій внутрішньої державної позики
199_ року особам, які подали неконкурентні заявки для придбан-
ня цих облігацій, за середньозваженою ціною аукціону, що
становить ______________ млн.карбованців.
Від Міністерства фінансів України:
"____" _________ 199_ р.
Форма Р9
Аналітична інформація,
що характеризує стан платежів за облігаціями
внутрішньої державної позики
Дата проведення операцій з розміщення --------------
облігацій "___" ___________ 199_ р. | Код аукціону |
--------------
__________________________________________ --------------
( назва облігації та параметри її випуску) | Код |
--------------
----- ------- --------------------- -------- ----------
| | | Вартість облігацій, |Фактично|Час і дата|
|Код | Назва |що придбано(млн.крб.)|сплачено|надходжен-|
|банку| банку |------ ------- ------| млн.крб|ня коштів |
| | | усьо-|за раху|за до-| | |
| | | го |нок вла|ручен-| | |
| | | |сних та|ням та| | |
| | | |залуче-|кошти | | |
| | | |них кош|клієн-| | |
| | | |тів ко-|тів | | |
| | | |мерцій-| | | |
| | | |банку | | | |
|-----|-------|------|-------|------|--------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 9 | 10 | 6 | 7 |
----- ------- ------ ------- ------ -------- ----------