ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
РЕШЕНИЕ
от 23 июня 1998 года N 79
Киев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
27 июля 1998 года N 476/2916
О внесении изменений и дополнений в Порядок выдачи
разрешения на осуществление деятельности по введению
реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденный
Приказом Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N 59
В целях усовершенствования порядка выдачи разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и в соответствии с требованиями Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
РЕШИЛА:
1. Утвердить изменения и дополнения к Порядку выдачи разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Порядок), утвержденному приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее- - Комиссия) от 01.04.96 г. N 59, изложив его в новой редакции (прилагается).
2. Установить, что для получения разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор должен иметь трех специалистов с квалификационным удостоверением на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установленного образца, а эмитент для получения разрешения на осуществление деятельности по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг - одного специалиста, который имеет вышеуказанное квалификационное удостоверение.
3. Установить, что минимальный размер уплаченного уставного фонда регистратора должен составлять не менее 1250 необлагаемых минимумов доходов граждан, установленных на момент подачи заявления на получение разрешения.
4. Всем регистраторам, которые осуществляют деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг на основании разрешений, выданных Комиссией до 06.01.98 г.:
- в срок до 06.07.98 г. привести свои уставные документы в соответствие с требованиями Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине";
- в срок не позднее трех месяцев с даты вступления в силу настоящего решения представить в Управление надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии следующие документы:
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов регистратора (устава и учредительного договора) со всеми изменениями и дополнениями к ним;
- компьютерную дискету 3,5" с информацией о заявителе, составленную в формате, определенном Комиссией, и бумажную копию этой информации, которая должна быть подписана руководителем и утверждена печатью регистратора.
Указанные документы должны быть представлены вместе с сопроводительным письмом с указанием перечня тех документов, которые представляются на рассмотрение Комиссии.
5. Всем субъектам предпринимательской деятельности, которые осуществляют деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг на основании разрешений, выданных Комиссией, в срок не позднее одного месяца с даты вступления в силу настоящего решения привести Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с требованиями Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 26.05.98 г. N60, а также этого Порядка.
Указанный Порядок должен быть утвержден руководителем исполнительного органа реестродержателя.
6. Управлению надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии осуществлять рассмотрение представленных документов, определенных в пункте 4 настоящего решения, относительно их соответствия требованиям Закона Украины "О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты их регистрации в центральном аппарате Комиссии.
7. Управлению надзора за инфраструктурой рынка ценных бумаг Комиссии возбудить дела об аннулировании действия разрешения на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг по отношению к тем субъектам предпринимательской деятельности, которые не выполнили требования пункта 4 настоящего решения.
8. Решение вступает в силу в соответствии с законодательством Украины.
9. Контроль за исполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии.
Председатель Комиссии О.МОЗГОВОЙ
Утверждено
решением Государственной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку
от 23.06.98 г. N 79
Порядок
выдачи разрешения на
осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".
В соответствии с настоящим Порядком осуществляется выдача специального разрешения на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно: регистраторам - разрешения на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - разрешение регистратору) и эмитентам - разрешения на осуществление деятельности по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг (далее разрешение эмитенту).
1. Общие положения
1.1. Регистратору и эмитенту разрешение выдается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) или ее территориальными органами.
1.2. Осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг без соответствующего разрешения запрещается.
1.3. Регистратор может получить разрешение с соблюдением требований, предусмотренных в разделе 2 настоящего Порядка, эмитент - в разделе 3 настоящего Порядка.
1.4 За выдачу разрешения вносится плата в размере, установленном Комиссией по согласованию с Кабинетом Министров Украины.
2. Условия выдачи разрешения регистратору
2.1. Требования к заявителям для получения ими разрешения регистратора
2.1.1. Регистратор для получения разрешения должен быть создан в соответствии с порядком, определенным законодательством Украины для создания субъектов предпринимательской деятельности, в форме, предусмотренной Законом Украины "О хозяйственных обществах".
2.1.2. Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, который не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.
2.1.3. Уставный фонд заявителя должен быть сформирован исключительно денежными средствами в размере, установленном Комиссией.
2.1.4. Органы государственной власти не могут быть учредителями или участниками регистратора.
2.1.5. Центры сертификатных аукционов и их правопреемники не могут быть учредителями и участниками регистратора.
2.1.6. Если учредителем регистратора выступает эмитент, реестр которого ведет указанный регистратор, то доля этого эмитента в уставном фонде регистратора не должна превышать 10 процентов.
2.1.7. Если учредителем регистратора выступает профессиональный участник рынка ценных бумаг или банк - торговец ценными бумагами, то доля этого учредителя в уставном фонде регистратора не должна быть больше 25 процентов.
2.1.8. Не могут быть учредителями или участниками регистратора работники депозитариев, хранителей и других регистраторов, а также государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы.
2.1.9. Для получения разрешения заявитель должен иметь специалистов с квалификационным удостоверением на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установленного образца. Количество специалистов и перечень операций, которые должны выполняться только этими специалистами, устанавливаются соответствующим решением Комиссии. Для указанных специалистов деятельность у этого регистратора должна быть основным местом их работы.
2.1.10. Работникам регистратора запрещается выполнять какую-либо оплачиваемую работу для юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, кроме преподавательской.
2.1.11. Работникам регистратора запрещается осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. быть учредителями или участниками других юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
2.1.12. Заявитель должен разработать Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, который утверждается руководителем его исполнительного органа.
Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг должен отвечать требованиям, установленным Комиссией относительно порядка ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, и содержать:
- организационно-функциональную схему регистраторской деятельности, которая должна отражать схему подразделений регистратора с определением полномочий, которые на них возложены;
- перечень и описание выполнения основных операций регистратора.
В этом разделе в соответствии с каждой операцией должны быть отражены действия каждого подразделения регистратора. которое причастно к выполнению определенной операции, в пределах предоставленных ему полномочий:
- перечень и формы входящих, исходящих документов регистратора;
- перечень и описание мер общей безопасности и сохранности информации в деятельности регистратора.
В этом разделе соответственно для каждого подразделения и специалиста должен быть указан объем информации системы реестра, к которой они имеют доступ:
- перечень и тарифы на услуги, предоставляемые эмитенту и зарегистрированным лицам;
- порядок информирования зарегистрированных лиц об изменениях в деятельности эмитента или самого регистратора:
- должностные инструкции с определением квалификационных требований.
2.1.13. Для осуществления деятельности по ведению реестров заявитель должен иметь следующие помещения:
- операционный зал;
- архив.
Операционный зал должен представлять собой помещение, в котором регистратор выполняет свои основные функции относительно системы реестра. При этом помещение, в котором осуществляется работа регистратора со своими клиентами, не должно сообщаться с операционным залом.
Помещение, где установлена компьютерная техника, должно быть надежно защищено от несанкционированного доступа посторонних лиц. Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация системы реестра, разрешается только' уполномоченному на то персоналу. определенному реестродержателем по его приказу. Помещение, где установлена компьютерная техника, должно быть оборудовано охранной и противопожарной сигнализацией.
Архив должен быть оборудован охранной и противопожарной сигнализацией, защищен от повреждения водой и по другим причинам, которые могут привести к потере или повреждению входящих и исходящих документов регистратора. Доступ к архиву должен быть ограничен.
Для хранения бланков сертификатов заявитель должен иметь хранилище, оборудованное охранной и противопожарной сигнализацией, или металлические шкафы (сейфы) с ограниченным к ним доступом.
2.1.14. Лица, которые в соответствии с действующим законодательством могут совмещать несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязаны деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществлять в организационно и функционально обособленном подразделении. Подразделение регистратора должно иметь отдельное помещение и ограниченный доступ других работников. Работники подразделения регистратора не имеют права совмещать работу в других подразделениях, что должно быть обусловлено в должностных инструкциях.
2.1.15. Если количество владельцев именных ценных бумаг, зарегистрированных в реестрах эмитентов, которые обслуживаются одним регистратором, превышает 100000 лиц. Комиссия устанавливает дополнительные требования к регистратору.
2.1.16. Регистратор, который получил разрешение, имеет право осуществлять деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг с привлечением своих отделений, филиалов или представительств (подчиненных подразделений) только после взятия их на учет Комиссией в порядке, установленном Комиссией отдельным нормативным актом.
2.2. Порядок подачи заявления на получение разрешения регистратора
2.2.1. Для получения разрешения заявитель, который соответствует пункту 2.1 настоящего Порядка, представляет в центральный аппарат Комиссии следующие документы:
- заявление о выдаче разрешения, которое составляется согласно приложению 1;
- нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации заявителя (для банков - справку Национального банка о регистрации банка в Республиканской книге регистрации банков, валютных бирж и других финансово-кредитных учреждений);
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов регистратора (устава, учредительного договора) со всеми изменениями и дополнениями к ним;
- заключение аудитора (аудиторской фирмы) о составе и уплате уставного фонда регистратора, которое должно содержать следующие сведения:
а) номер и дату договора между аудитором (аудиторской фирмой) и обществом на выполнение аудиторских услуг;
б) серию и номер лицензии на аудиторскую деятельность, дату и номер решения Аудиторской палаты Украины о выдаче лицензии аудитору (аудиторской фирме);
в) общий объем уставного фонда в соответствии с учредительными документами;
г) порядок формирования уставного фонда с определением доли каждого учредителя регистратора в соответствии с учредительными документами, выраженной в абсолютной сумме и в процентах;
д) фактически внесенный объем уплаченной доли уставного фонда каждым учредителем, выраженный в абсолютной сумме и в процентах, форму взносов, ссылку на документы, подтверждающие уплату (название документа, его номер, дата составления);
- список руководящего состава хозяйственного общества (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием он их следующих данных:
а) фамилии, имени и отчества;
б) должности;
в) образования;
г) стажа работы;
д) средств связи (телефон, факс, телетайп, Е-mail);
- список и удостоверенные заявителем копии квалификационных удостоверений штатных работников заявителя, которые отвечают требованиям подпункта 2.1.9 настоящего Порядка;
- справку соответствующего территориального органа Комиссии о соответствии помещений заявителя требованиям настоящего Порядка. Такая справка должна предоставляться территориальным управлением заявителю в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты регистрации соответствующего заявления;
- список субъектов предпринимательской деятельности, зарегистрированных как в Украине, так и за ее пределами, где заявитель выступает учредителем, акционером, участником.
Список должен содержать следующие сведения о субъекте предпринимательской деятельности:
а) полное наименование;
б) код идентификации по ЕГРПОУ;
в) местонахождение;
г) размер доли заявителя в уставном фонде субъекта предпринимательской деятельности, выраженный в абсолютной сумме и в процентах;
- компьютерную дискету 3,5" с информацией о заявителе, составленную в формате, определенном Комиссией, и бумажную копию этой информации, которая должна быть подписана руководителем заявителя и скреплена его печатью;
- Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, отвечающий требованиям подпункта 2.1.12 настоящего Порядка;
- копию платежного поручения о перечислении платы за выдачу разрешения.
2.2.2. Все списки, перечни, ведомости, заключения, представленные заявителем, должны быть составлены на государственном языке, по сроку давности не превышать двух месяцев с момента представления документов и подписаны руководителем его исполнительного органа и удостоверены печатью юридического лица.
Заявитель несет ответственность за достоверность информации, указанной в представленных для получения разрешения документах.
3. Условия выдачи разрешения эмитенту
3.1. Требования к эмитентам для получения ими разрешения Для получения разрешения эмитент должен соответствовать следующим требованиям:
3.1.1. Эмитент может самостоятельно вести собственный реестр, если количество владельцев именных ценных бумаг в совокупности со всех выпусков ценных бумаг эмитента не превышает 500.
3.1.2. Для получения разрешения эмитент должен иметь специалистов с квалификационным удостоверением на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установленного образца. Количество специалистов и перечень операций, которые должны выполняться только этими специалистами, устанавливаются соответствующим решением Комиссии. Для указанных специалистов деятельность у этого эмитента должна быть основным местом их работы.
3.1.3. Эмитент должен разработать Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, который должен быть утвержден руководителем исполнительного органа эмитента.
Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг должен отвечать требованиям, установленным Комиссией относительно порядка ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, и содержать:
- организационно-функциональную схему деятельности эмитента по ведению собственного реестра, которая должна отражать схему подразделений эмитента с определением полномочий, которые на них возложены;
- перечень и описание выполнения основных операций по ведению собственного реестра.
В этом разделе по каждой операции должны быть отражены действия каждого подразделения эмитента, которое причастно к выполнению определенной операции, в пределах предоставленных ему полномочий;
- перечень и формы входящих, исходящих документов, которые используются эмитентом для ведения собственного реестра;
- перечень и описание мер общей безопасности и сохранности информации в деятельности эмитента по ведению собственного реестра.
В этом разделе для каждого специалиста должен быть указан объем информации системы реестра, к которой он имеет доступ:
- порядок информирования зарегистрированных лиц об изменениях в деятельности эмитента;
- должностные инструкции с определением квалификационных требований.
Эмитент должен бесплатно предоставлять зарегистрированным лицам услуги, которые связаны с учетом прав собственности на именные ценные бумаги, кроме предоставления выписок из реестра по требованию зарегистрированного лица и сертификата в случае его утраты или повреждения по вине владельца.
3.1.4. Эмитент для осуществления ведения собственного реестра должен иметь помещение, которое должно быть надежно защищено от несанкционированного доступа посторонних лиц, а также оборудовано охранной и противопожарной сигнализацией. Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация системы реестра, разрешается только уполномоченному на то персоналу, определенному руководителем эмитента по его приказу. Эмитент должен хранить входящие и исходящие документы по ведению собственного реестра в архиве. Архив должен быть оборудован охранной и противопожарной сигнализацией, защищен от повреждения водой и по другим причинам, которые могут привести к утрате или повреждению документов. Доступ к архиву должен быть ограничен. Для хранения бланков сертификатов эмитент должен иметь хранилище, которое оборудовано охранной и противопожарной сигнализацией, или металлические шкафы (сейфы) с ограниченным к ним доступом.
3.2. Порядок подачи заявления на получение разрешения эмитенту
3.2.1. Для получения разрешения эмитент, который соответствует требованиям пункта 3.1 настоящего Порядка, представляет в соответствующий территориальный орган Комиссии следующие документы:
- заявление о выдаче разрешения, которое составляется согласно приложению 1;
- нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации эмитента (для банков - справку Национального банка о регистрации банка в Республиканской книге регистрации банков, валютных бирж и других финансово-кредитных учреждений);
- нотариально удостоверенные копии учредительных документов эмитента со всеми изменениями и дополнениями к ним;
- копию свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска ценных бумаг;
- список руководящего состава юридического лица (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием с них следующих данных:
а) фамилии, имени и отчества;
б) должности;
в) образования;
г) стажа работы;
д) средств связи (телефон, факс, телетайп, Е-mail);
- список и удостоверенные эмитентом копии квалификационных удостоверений штатных специалистов эмитента, которые отвечают требованиям подпункта 3.1.3 настоящего порядка;
- справку о количестве владельцев именных ценных бумаг в совокупности со всеми выпусками ценных бумаг эмитента;
- справку соответствующего территориального органа Комиссии о соответствии помещений эмитента требованиям настоящего Порядка. Такая справка должна предоставляться территориальным управлением заявителю в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты регистрации соответствующего заявления;
- компьютерную дискету 3,5" с информацией об эмитенте, составленную в формате, определенном Комиссией, и бумажную копию этой информации, которая должна быть подписана руководителем исполнительного органа и утверждена печатью эмитента;
- Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, отвечающий требованиям подпункта 3.1.6 настоящего Порядка;
- копию платежного поручения о перечислении платы за выдачу разрешения.
3.2.2. Все списки, перечни, сведения, заключения, представляемые эмитентом, должны быть составлены на государственном языке, по сроку давности не превышать двух месяцев с момента представления документов и подписаны руководителем его исполнительного органа и заверены печатью юридического лица.
Эмитент несет ответственность за достоверность информации, указанной в представленных для получения разрешения документах.
4. Решение по последствиям рассмотрения заявления на
получение регистратором и эмитентом разрешений
4.1. Рассмотрение заявлений и документов, которые представляются заявителем для получения соответствующего разрешения, осуществляется в порядке, установленном Комиссией.
4.2. По последствиям рассмотрения заявления и документов принимается одно из следующих решений:
- о выдаче соответствующего разрешения;
- об отказе в выдаче соответствующего разрешения.
4.3. Решение принимается в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты регистрации заявления и необходимых документов в центральном аппарате Комиссии (соответствуюшем территориальном органе Комиссии). Рассмотрение документов заявителя может быть продлено по соответствующему письменному обращению заявителя на срок не более 30 (тридцати) календарных дней.
4.4. Основанием для отказа в выдаче разрешения может быть:
- несоответствие заявителя требованиям настоящего Порядка и действующему законодательству для осуществления им деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- несоответствие представленных заявителем документов требованиям настоящего Порядка и действующему законодательству;
- наличие в представленных заявителем документах недостоверных данных. 4,5. В решении об отказе в выдаче разрешения должны быть указаны основания отказа. Сообщение об отказе в выдаче разрешения доводится до заявителя по телефону или телефаксу с обязательным письменным подтверждением.
При отказе в выдаче разрешения представленные документы заявителю не возвращаются.
5. Выдача разрешения регистратору и разрешения эмитенту
5.1. Соответствующее разрешение на осуществление деятельности по ведению реестра (собственного реестра) владельцев именных ценных бумаг регистратору или эмитенту выдается по форме согласно приложению 2*. 5.2. Разрешение выдается сроком на 3 (три) года и действует на всей территории Украины. Продление срока действия разрешения осуществляется в порядке, установленном для. его получения. 5.3. Разрешение регистратору подписывается Председателем Комиссии или уполномоченным им другим должностным лицом Комиссии и заверяется печатью учреждения. Разрешение эмитенту подписывается руководителем соответствующего территориального органа Комиссии или уполномоченным им другим должностным лицом и заверяется печатью учреждения. 5.4. Разрешения регистрируются по соответствующим номерам в Реестре выданных разрешений на осуществление деятельности по ведению реестра (собственного реестра) владельцев именных ценных бумаг, который ведется соответствующим органом Комиссии по форме согласно приложению 3*. После регистрации разрешение вручается заявителю, о чем в Реестре выданных разрешений осуществляется соответствующая запись.
5.5. Разрешение не подлежит передаче для использования другими лицами.
5.6. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг по истечении срока действия разрешения не допускается.
Субъект предпринимательской деятельности, срок действия разрешения которого истек, в целях продолжения осуществления указанной деятельности должен получить новое разрешение в Комиссии в установленном порядке.
По инициативе субъекта предпринимательской деятельности, имеющего разрешение, срок действия разрешения может быть продлен.
Регистратор или эмитент, ведущий собственный реестр и действие разрешения которого заканчивается в срок не ранее трех месяцев, но не позднее двух месяцев до даты окончания срока действия разрешения, должен представить в орган Комиссии, который выдают разрешение, заявление и документы на продление срока действия разрешения в соответствии с установленным порядком*
В случае непродления срока действия разрешения по собственной инициативе регистратор или эмитент, ведущий собственный реестр, в течение 30 календарных дней до даты окончания срока действия разрешения должен обеспечить передачу информации и документов, которые составляют систему реестра, новому регистратору в порядке, установленном Комиссией, и в 10-дневный срок с даты окончания срока действия разрешения вернуть бланк разрешения Комиссии.
6. Перечень сведений, которые регистратор и эмитент,
получившие разрешение, представляют в Комиссию в течение
срока действия разрешения
6.1. Регистратор и эмитент, получившие разрешение, обязаны отчитаться перед Комиссией в сроки и в порядке, установленные Комиссией, отдельным нормативным актом.
6.2. Регистратор и эмитент обязаны в срок не позднее 10 (десяти) дней с момента возникновения изменений, произошедших в их учредительных документах и хозяйственной деятельности, направлять в орган Комиссии, который выдал разрешение, следующие документы:
- нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений, внесенных в учредительный договор и устав;
- справку об изменениях в персональном составе должностных лиц и специалистов, которые имеют квалификационные удостоверения на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
- справку о субъектах предпринимательской деятельности, зарегистрированных как в Украине, так и за ее пределами, где регистратор выступил учредителем, акционером, участником;
- справку о наложенных на регистратора санкциях за хозяйственные финансовые правонарушения органами государственной власти, судом, арбитражным или третейским судом;
- справку об аресте банковских счетов регистратора;
- соответствующее решение о реорганизации или ликвидации регистратора или эмитента; - особую информацию об эмитенте (если организационно-правовая форма регистратора - ОАО) согласно требованиям, установленным Комиссией. 6.3. В случае внесения изменений в Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор и эмитент должны в срок не позднее 10 (десяти) дней с даты утверждения руководителем исполнительного органа указанных изменений представить в орган Комиссии, выдавший разрешение, копию Порядка ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг с учетом изменений. Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг должен отражать реальное положение выполнения деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. 6.4. Изменения к стоимости услуг, предоставляемых зарегистрированным лицам, утверждаются руководителем исполнительного органа регистратора и представляются в орган Комиссии, выдавший разрешение, не позднее 10 дней с даты утверждения. 6.5. При изменении местонахождения юридическое лицо, которое получило разрешение, обязано представить в орган Комиссии, выдавший разрешение, следующие документы: - заявление о регистрации изменений к выданному разрешению; - нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации субъекта, которое подтверждает внесенные изменения. На основании представленных документов заявителю в течение 30 (тридцати) дней Комиссией (соответствующим территориальным органом) выдается свидетельство о регистрации изменений к выданному разрешению по установленной форме (приложение 4)*. Информация о выдаче свидетельства о регистрации изменений к выданному разрешению заносится в Реестр выданных разрешений. Плата за выдачу свидетельства о регистрации изменений к разрешению не взимается.
7. Остановка действия разрешения и аннулирование
разрешения
7.1. Остановка действия и аннулирование разрешения регистратора или эмитента в связи с нарушениями законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Комиссии осуществляются по постановлению уполномоченного лица Комиссии. 7.2. Постановление об остановке действия разрешения или аннулировании разрешения выносится в соответствии с Правилами рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций, утвержденными приказом Комиссии от 09.01.97 г. N 2 и зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 27.01.97 г. N 10/1814. 7.3. Управление расследования правонарушений на рынке ценных бумаг и правоприменения не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты введения в действие соответствующего постановления письменно уведомляет территориальные управления Комиссии и управление Комиссии, которое осуществляет надзор за деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, об остановке действия разрешения или аннулировании разрешения регистратора или эмитента, ведущих собственный реестр. 7.4. Основанием для остановки действия разрешения является нарушение установленных законодательством и нормативными актами Комиссии условий и порядка осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. 7.5. Основанием для аннулирования разрешения является повторное или грубое нарушение установленных законодательством и нормативными актами Комиссии условий и порядка осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. 7.6. Под повторным следует понимать нарушение требований действующего законодательства и нормативных актов относительно ценных бумаг, совершенное регистратором или эмитентом, ведущим собственный реестр, выявленное Комиссией в течение года с даты вынесения этому регистратору или эмитенту распоряжения об устранении аналогичного нарушения или наложении одной из санкций, предусмотренных Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".
Грубыми нарушениями считаются:
- передача другому лицу ведения реестра;
- регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги с нарушением требований, установленных Комиссией;
- осуществление должностными лицами подтверждения достоверности подписи владельца (уполномоченного лица владельца) на передаточном распоряжении с нарушением требований, установленных Комиссией;
- осуществление каких-либо операций с именными ценными бумагами, зарегистрированными в реестре, не предусмотренных для регистратора действующим законодательством;
- ведение реестра без обеспечения возможности восстановления утраченной информации о зарегистрированных лицах и принадлежащих им ценных бумагах;
- полная или частичная утрата реестра без возможности его восстановления собственными силами;
- несоблюдение сроков выполнения поручений зарегистрированных лиц;
- предоставление государственным органам, учреждениям, любым организациям и лицам информации по реестру, к которой они не имеют права доступа;
- другие нарушения действующего законодательства по решению уполномоченного лица, которое рассматривает дело о правонарушении.
7.7. При остановке действия разрешения регистратор не прекращает деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг относительно эмитентов, с которыми у него заключены договоры.
7.8. С момента введения в действие постановления об остановке действия разрешения регистратор, действие разрешения которого остановлено, обязан:
- в 3-дневный срок письменно уведомить всех эмитентов, с которыми данный регистратор заключил договоры о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, об остановке действия разрешения;
- систематически (ежемесячно) по состоянию на первое число составлять реестр в бумажной форме и передавать его эмитенту в срок не позднее 15 числа соответствующего месяца.
Ответственность за обеспечение организационных, технических мер по соответствующему хранению и доступу к реестру несут уполномоченные лица, определенные эмитентом.
Каждый эмитент, реестр владельцев которого ведет определенный регистратор, в течение срока остановки действия разрешения не позднее 15 числа каждого месяца обязан уведомлять соответствующее областное территориальное управление Комиссии о получении (неполучении) очередного реестра от регистратора.
7.9. Регистратор, действие разрешения которого остановлено, не имеет права заключать с эмитентами соглашения относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
7.10. Эмитент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть договор с регистратором, действие разрешения которого остановлено. При этом регистратор обязан в порядке, установленном Комиссией, передать информацию и документы, которые составляют систему реестра, новому регистратору, с которым эмитент заключил договор.
7.11. Регистратор, действие разрешения которого остановлено, обязан в установленный срок устранить нарушение и его последствия и предоставить органу, который наложил санкцию относительно остановки действия разрешения, письменное уведомление об устранение нарушения. 7.12. На основании уведомления об устранении нарушения Комиссия имеет право: - принять решение о возобновлении действия разрешения; - предоставить дополнительное распоряжение в случае, если какие-либо необходимые действия не были указаны в ранее предоставленном распоряжении; - принять решение о проведении проверки выполнения распоряжения об устранении нарушения. В этом случае Комиссия имеет право принять решение о возобновлении действия разрешения после завершения проверки; - принять решение об аннулировании действия разрешения. 7.13. Регистратор имеет право на осуществление в полном объеме деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг в случае принятия решения о возобновлении действия разрешения с даты принятия этого решения. 7.14. При остановке действия разрешения эмитент, ведущий собственный реестр, с момента вступления в законную силу постановления об остановке действия разрешения обязан в установленный срок устранить нарушение и его последствия и предоставить органу, который наложил санкцию относительно остановки действия разрешения, письменное уведомление об устранении нарушения. На основании уведомления об устранении нарушения орган, который наложил санкцию относительно остановки действия разрешения, имеет право принять одно из решений, установленных в П.7.12 настоящего Порядка. 7.15. После аннулирования разрешения запрещается осуществление указанной деятельности на рынке ценных бумаг. 7.16. Регистратор, разрешение которого аннулировано, обязан: - передать информацию и документы, которые составляют систему реестра, новому регистратору, с которым эмитент заключил договор, в порядке, установленном Комиссией; - в 10-дневный срок с момента введения в действие постановления об аннулировании разрешения возвратить бланк разрешения Комиссии. 7.17. При аннулировании разрешения эмитент, ведущий собственный реестр, обязан: - заключить договор с регистратором и передать ему информацию и документы, которые составляют систему реестра, в порядке, установленном Комиссией; - в 10-дневный срок с момента вступления в силу постановления об аннулировании разрешения возвратить бланк разрешения соответствующему территориальному органу Комиссии. 7.18. Действие аннулированного разрешения не может быть возобновлено. 7.19. После аннулирования разрешения субъект предпринимательской деятельности имеет право подать заявление на получение разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не ранее чем через год, кроме случаев: - окончания срока действия разрешения; - аннулирования разрешения по собственной инициативе заявителя: - в связи с реорганизацией или государственной перерегистрацией хозяйственного общества. 7.20. Постановление об аннулировании или остановке действия разрешения на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг может быть обжаловано в арбитражном суде в порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Украины. 7.21. Основанием для аннулирования разрешения может бытъ письменное обращение субъекта, имеющего разрешение, в Комиссию о досрочном прекращении действия разрешения по его собственной инициативе, а также в случае ликвидации общества. При этом субъект обязан: - в письменной форме уведомить Комиссию о прекращении деятельности; - письменно уведомить всех эмитентов, с которыми санный регистратор заключил договоры о ведении реестров владельцев именных ценных бумаг, о прекращении им деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и необходимости обеспечения ими передачи информации и документов, которые составляют систему реестра, новому регистратору; - передать информацию и документы,которые составляют систему реестра, новому регистратору, с которым эмитент заключил договор, в порядке, установленном Комиссией; - в 5-дневный срок с даты окончания процедуры передачи информации и документов, которые составляют систему реестра, новому регистратору письменно уведомить Комиссию об окончании процедуры передачи информации и документов, которые составляют систему реестра, новому регистратору; - в 10-дневный срок с даты окончания процедуры передачи информации и документов, которые составляют систему реестра, новому регистратору возвратить бланк разрешения Комиссии; - письменно уведомить всех эмитентов, системы реестров которых находятся у регистратора, об обеспечении принятия ими указанных систем реестров на хранение в случае ликвидации регистратора. 7.22. Основанием для аннулирования Комиссией соответствующего разрешения является реорганизация или государственная перерегистрация хозяйственного общества в случае изменения его названия, организационной формы или формы собственности. Если перерегистрированное общество имеет намерение продолжать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, то оно обязано: - подать в орган Комиссии, который выдал разрешение заявление об аннулировании действующего разрешения в связи с реорганизацией или государственной перерегистрацией хозяйственного общества; - возвратить бланк разрешения в Комиссию; - представить все документы, необходимые для получения нового разрешения, в соответствии с требованиями пункта 2.2 или 3.2 настоящего Порядка. 7.23. Аннулирование разрешения по письменному обращению в Комиссию субъекта, имеющего разрешение на досрочное прекращение действия разрешения по его собственной инициативе, в связи с реорганизацией или государственной перерегистрацией хозяйственного общества, осуществляется по приказу органа Комиссии, которым было выдано соответствующее разрешение.
8. Государственный контроль
8.1. Контроль за деятельностью регистраторов и эмитентов, ведущих собственный реестр, осуществляет Комиссия и ее территориальные органы в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", другими законодательными актами Украины. 8.2. Контроль за соблюдением регистратором и эмитентом, ведущих собственный реестр, требований действующего законодательства, требований относительно порядка ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, установленных Комиссией, и настоящего Порядка возлагается на соответствующее управление Комиссии и соответствующие подразделения территориальных органов Комиссии.
Приложение 1
к Порядку выдачи разрешения на осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Государственной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку (территориальному органу
Государственной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку)
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности по ведению реестра (собственного реестра) владельцев
именных ценных бумаг_______________________________________________________________________________________________
(полное название юридического лица)
Почтовый адрес_______________________________________________________________________________________________________
Телефон_________________________Телефакс_________________________
Документы, необходимые для выдачи разрешения, прилагаются:
1._____________________________________________________________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________________________________________________________
С Положением о Порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг ознакомлен. _______________________________________
(подпись должностного лица заявителя)
N регистрации заявления__________________