ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
N 59 від 08.05.98
м.Київ

Протокол засідання Комісії
від 14 квітня 1998 р. N 21

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку
N 1450 від 14.09.2010)

Про затвердження Порядку видачі Дозволу
на депозитарну діяльність депозитаріям

Відповідно до вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ПОСТАНОВЛЯє:

1. Затвердити Порядок видачі Дозволу на депозитарну діяльність депозитаріям.

2. Порядок набуває чинності згідно з чинним законодавством.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії Головка А.Т.

Голова Комісії О.Мозговий

Затверджено
рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
від 8 травня 1998 р. N 59

Порядок
видачі Дозволу депозитаріям цінних паперів
на здійснення професійної депозитарної діяльності

Порядок видачі Дозволу депозитаріям цінних паперів на здійснення депозитарної діяльності (далі - Порядок) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ).

Порядок регламентує надання Дозволу депозитаріям цінних паперів (далі депозитаріям) на здійснення професійної депозитарної діяльності.

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Дозвіл Депозитаріям на здійснення професійної депозитарної діяльності видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісією) і є підставою для провадження ними професійної діяльності із зберігання і обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ними цінних паперів.

1.2. Дозвіл на здійснення зберігання і обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ними цінних паперів (далі Дозвіл) можуть одержати юридичні особи, статутні документи яких передбачають таку діяльність.

1.3. Дозвіл може отримати юридична особа, яка провадить виключну професійну депозитарну діяльність.

Статус Депозитарію по обслуговуванню державних цінних паперів отримує структурний підрозділ Національного банку України.

1.4. За видачу Дозволу стягується плата у розмірі, встановленому Комісією за погодженням з Кабінетом Міністрів України.

1.5. Депозитарії повинні мати власне або арендоване сховище, обладнане для зберігання цінних паперів і грошової готівки згідно з вимогами Національного банку України та МВС України або договір аренди на сховище. Договір оренди на сховище повинен укладатися на строк не менше 3 років.

Розділ 2. Умови видачі дозволу на здійснення професійної
депозитарної діяльності депозитарія

Для одержання Дозволу депозитарій повинен відповідати таким вимогам:

2.1. Депозитарій має бути створений як акціонерне товариство відкритого типу, учасниками якого є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.

2.2. У статутних документах депозитарію депозитарна діяльність повинна зазначатися як виключна професійна діяльність.

2.3. Мінімальний розмір Статутного фонду депозитарія на момент подання заяви на отримання Дозволу повинен бути повністю сплаченим та становити суму не менш ніж еквівалент 1000000 ЕКЮ.

Депозитарій, з метою захисту інвесторів, формує гарантійний фонд в залежності від обсягу цінних паперів, що знаходяться у нього на зберіганні, у сумі не менш ніж 1000000 ЕКЮ. Комісія може встановлювати додаткові вимоги щодо надійності та безпечної діяльності депозитарія, які будуть обслуговувати значні обсяги цінних паперів або будуть мати особливості у своїй діяльності при обслуговуванні клієнтів чи депонованих ними цінних паперів.

2.4. Статутний фонд депозитарія повинен бути сформований тільки у формі грошових коштів.

2.5. Частка одного учасника в статутному фонді депозитарію не може перевищувати двадцяти п'яти відсотків.

2.6. Акціонерами депозитарія не можуть бути органи державної влади, місцевого самоврядування, громадські організації, крім випадків, передбачених чинним законодавством.

2.7. Для отримання дозволу усі керівники та фахівці депозитарію, що безпосередньо забезпечують здійснення депозитарної діяльності, повинні мати кваліфікацію спеціаліста з депозитарної діяльності з цінними паперами, що підтверджується кваліфікаційним посвідченням встановленого зразка.

В подальшій роботі депозитарію відповідна кількість атестованих фахівців встановлюється Комісією окремо.

2.8. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства, підготовки кваліфікованих працівників та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства України.

2.9. Депозитарій повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, обладнання та програмне забезпечення, які відповідають специфіці його діяльності, обсягу інформації, що обробляється та гарантують необхідну швидкість та рівень автоматизації процесів передачі, збору та обробки інформації.

2.10. Депозитарій повинен мати професійно придатних перших керівних осіб - голову правління (керуючого, директора) та головного бухгалтера. Вони повинні мати кваліфікацію спеціаліста з депозитарної діяльності з цінними паперами, що підтверджується кваліфікаційним посвідченням встановленого зразка, яке видається атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається Комісією.

2.11. Штатні працівники підрозділів депозитарія, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність у відповідних підрозділах, не мають права суміщувати роботу в інших підрозділах депозитарія.

2.12. Вимоги щодо отримання Дозволу на депозитарну діяльність, викладені в цьому Порядку, не стосуються Національного депозитарію України.

2.13. Працівникам підрозділів депозитарію забороняється використовувати інформацію щодо цінних паперів, до якої вони мають доступ, для укладення угод щодо цінних паперів у власних інтересах.

Розділ 3. Порядок подання документів для отримання дозволу
на професійну депозитарну діяльність депозитарія

3.1. Заява про видачу Дозволу на професійну депозитарну діяльність подається заявником до Комісії разом з переліком документів, що має містити такі документи:

3.1.1. Заяву про видачу Дозволу за підписом керівника заявника, в тому числі в електронній формі (додаток N 1).

3.1.2. Нотаріально засвідчені копії установчих документів (статуту та установчого договору), змін та доповнень до них щодо професійної депозитарної діяльності депозитарія та інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

3.1.3. Нотаріально засвідчені копії дозволів та ліцензій, виданих державними органами щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

3.1.4. Довідку про технічні засоби, які використовує депозитарій, а саме:

- наявність комп'ютерного та комунікаційного обладнання, відповідного програмного забезпечення;

- наявність приміщення, обладнаного для зберігання цінних паперів і грошової готівки згідно з інструкцією Національного банку України та МВС України.

3.1.5. Довідку про співпрацю з будь-яким іноземним депозитарієм.

3.1.6. Копію договорів з фондовими біржами та/або організаційно оформленими торговельно-інформаційними системами.

3.1.7. Нотаріально засвідчену копію висновку аудитора (аудиторської фірми) про перевірку фінансово-господарської діяльності суб'єкта підприємницької діяльності за останні три роки або з моменту створення, про склад та сплату статутного фонду, який повинен містити такі відомості:

- номер та дату договору між аудитором (аудиторською фірмою) і товариством на виконання аудиторських послуг;

- серію і номер ліцензії на аудиторську діяльність, дату і номер рішення Аудиторської палати України про видачу ліцензії аудитору (аудиторській фірмі);

- загальний обсяг статутного фонду відповідно до установчих документів;

- порядок формування статутного фонду з визначенням частки кожного засновника відповідно до установчих документів акціонера (в абсолютному та процентному значенні) та висновок щодо спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду, обсяг сплаченої частини з зазначенням найменування банківської установи та номеру розрахункового рахунка, до якого внесені грошові кошти із статутного фонду, посилання на документи, що підтверджують сплату (назва документа, його номер, дата складання);

- фактично внесений обсяг сплаченої частки статутного фонду кожним засновником, виражений в абсолютній сумі та у відсотках, форму внесків.

3.1.8. Довідка податкової інспекції про відсутність заборгованості по податках.

3.1.9. Порядок утворення резервного фонду, затверджений загальними зборами депозитарію та довідку про його розмір.

3.1.10. Список та нотаріально засвідчені копії кваліфікаційних посвідчень штатних працівників заявника, які атестовані згідно з п.2.7.

3.1.11. Перелік операцій та видів професійної діяльності, які бажає здійснювати депозитарій, бізнес-план діяльності, який має містити розрахунок плану доходів, витрат та прибутків на кінець першого фінансового року та бути затвердженим загальними зборами депозитарію.

3.1.12. Положення про внутрішній аудит, затверджене Загальними зборами депозитарію.

3.1.13. Оригінал чи нотаріально засвідчену копію Внутрішнього положення про провадження професійної депозитарної діяльності депозитарія, яке затверджене загальними зборами акціонерів депозитарію, яке повинно містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарія в залежності від завдань, що на них покладені та штатний розклад в розрізі підрозділів депозитарія;

2) перелік та порядок основних процедур професійної депозитарної діяльності;

3) вимоги до учасників депозитарія-зберігачів (наявність технічних засобів, програмного забезпечення, тощо);

4) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

5) перелік та опис заходів загальної безпеки і збереження інформації у депозитарній діяльності;

6) перелік та вартість послуг, що надаються клієнтам, який повинен містити щонайменше:

а) відкриття рахунка у цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видача виписок з рахунка у цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку у цінних паперах;

д) корпоративні дії емітента;

е) блокування цінних паперів;

є) виконання розпоряджень;

ж) переказ та переміщення цінних паперів;

з) застава та дарування цінних паперів;

и) закриття рахунка у цінних паперах; інші операції, передбачені чинним законодавством;

7) посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог;

8) довідник, в якому вказується повна схема та послідовність записів, що відносяться до тієї чи іншої операції, яка визначена при веденні депозитарної діяльності;

9) перелік процедур звітності перед клієнтами за договорами про відкриття рахунків у цінних паперах при прийомі цінних паперів від інших зберігачів;

10) перелік процедур по виконанню корпоративних дій емітента.

3.1.14. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарія, орієнтований на клієнтів і який містить перелік, порядок і терміни виконання операцій депозитарієм, способи зберігання цінних паперів, порядок прийому первинних документів і вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від прийому документів. До регламенту повинні бути прикладені зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності депозитарія цінних паперів повинен містити:

а) порядок прийому клієнтів;

б) порядок прийому цінних паперів;

в) умови відкриття рахунка у цінних паперах;

г) підстави для відмови у відкритті рахунка у цінних паперах;

д) відкриття рахунків у цінних паперах;

е) порядок оформлення та представлення документів при прийомі клієнтів;

є) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах.

3.1.15. Детальний перелік процедур щодо здійснення функцій номінального утримувача.

3.1.16. Список керівного складу заявника (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням таких даних: прізвища, імені та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, засобів зв'язку (телефону, факсу, телетайпу, Е-mail), а також інформація про притягнення посадових осіб в їх попередній роботі до суду чи перебування під слідством за адміністративні порушення, чи кримінальні злочини із зазначенням виду правопорушення чи злочину, дати та виду накладеної санкції та органу, що її наклав. До списку додається витяг з трудової книжки керівника та головного бухгалтера, завірений у встановленому порядку.

3.1.17. Відомості про накладені на заявника санкції за господарські та фінансові порушення органами державної влади, судом, арбітражним або третейським судом протягом трьох останніх років до моменту подання заяви, або з моменту створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеню виконання санкції до моменту подання заяви.

У разі, якщо заявник існує менше трьох років, вказані відомості подаються про засновників чи юридичну особу, правонаступником якої є заявник.

3.1.18. Список усіх суб'єктів підприємницької діяльності, зареєстрованих в Україні, де заявник виступає засновником, акціонером, учасником з виділенням таких, в яких на нього припадає понад 5 відсотків статутного фонду. Список повинен містити: код єДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження, розмір часткової участі, виражений в абсолютній сумі та у відсотках по кожному суб'єкту підприємницької діяльності.

3.1.19. Електронні копії вказаних документів, які складаються у форматі, визначеному Комісією (комп'ютерну дискету 3,5").

3.1.20. Копію платіжного доручення про перерахування плати за видачу Дозволу.

3.2. Усі документи, що подаються заявником, повинні бути складені українською мовою, їх сторінки прошиті та пронумеровані, не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту їх складання та повинні бути підписані керівником та засвідчені печаткою юридичної особи.

3.3. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, що вказана у наданих для отримання Дозволу документах.

Розділ 4. Рішення за наслідками розгляду заяви

4.1. За наслідками розгляду заяви протягом 60 (шестидесяти) календарних днів приймається рішення:

- про видачу Дозволу заявнику на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів як депозитарію цінних паперів;

- про відмову у видачі Дозволу на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів як депозитарію цінних паперів;

4.2. Підставою для відмови у видачі Дозволу може бути хоча б одна з нижченаведених:

- невідповідність наданих документів вимогам цього Порядку;

- наявність в наданих документах недостовірних даних;

- відсутність хоча б одного документа з визначеного переліку;

- наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність поданих документів чинному законодавству та/або вимогам, встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- неповнота інформації порівняно з вимогами цього;

- виявлення факту порушення заявником чинного законодавства з питань, що віднесенні до компетенції Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, також може бути підставою для відмови.

Розділ 5. Дозвіл на здійснення професійної депозитарної
діяльності

5.1. Дозвіл видається заявникові за формою, затвердженою Комісією (додаток N 2).

5.2. Дозвіл видається терміном на 3 (три) роки і діє на всій території України.

5.3. Подовження терміну дії Дозволу здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.

5.4. Професійна депозитарна діяльність по закінченні терміну дії Дозволу не допускається.

5.5. Дозвіл підписується Головою Комісії чи уповноваженою ним посадовою особою.

5.6. Дозволи реєструються за відповідними номерами у реєстрі виданих заявникам Дозволів, який ведеться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, згідно з додатком N 3.

Після реєстрації Дозвіл вручається керівнику заявника.

5.7. Дозвіл не підлягає передачі для використання іншим особам.

Розділ 6. Державний контроль

6.1. Контроль за діяльністю депозитаріїв цінних паперів здійснює Комісія, її територіальні управління у відповідності з Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), іншими законодавчими актами України.

6.2. Комісія має право у разі порушення законодавства щодо цінних паперів та нормативних актів Комісії зупинити або анулювати дію Дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності.

6.3. Зупинення або анулювання Дозволу здійснюється за рішенням Комісії.

6.4. Підставою для зупинення дії Дозволу є порушення, встановлених законодавством та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, умов та порядку здійснення професійної депозитарної діяльності.

6.5. Підставою для анулювання дії Дозволу є повторне або грубе порушення, встановлених законодавством та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, умов та порядку здійснення професійної депозитарної діяльності.

Додаток N 1
до Порядку видачі Дозволу на
здійснення депозитарної діяльності
зберігача

Державній комісії з цінних
паперів та фондового ринку

Заява

Прошу видати Дозвіл на право здійснення депозитарної діяльності зберігача ______________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

(повна назва юридичної особи)

Поштова адреса ________________________________________________________________________________________________________,

Код єДРПОУ

Телефон ____________ Телефакс _____________

Документи, необхідні для видачі Дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача, додаються:

1. _____________________________________________________________________________________________________________________

2. _____________________________________________________________________________________________________________________

З чинним законодавством, що стосується депозитарної діяльності, ознайомлений.

N реєстрації заяви_______________

Додаток N 2
до Порядку видачі Дозволу на
здійснення депозитарної діяльності
зберігача

Герб України

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Дозвіл
на право здійснення депозитарної діяльності
"___"__________ 199_ р.
N_________

______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування юридичної особи, код єДРПОУ)

_______________________________________________________________________________________________________________________

(юридична адреса, телефон, факс)

має право здійснювати на території України _________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування виду діяльності)

Термін дії Дозволу до "___"__________ 19__ р.

Термін дії Дозволу продовжений до "___"__________ 19__ р.

Додаток N 3
до Порядку видачі Дозволу на
здійснення депозитарної діяльності
зберігача

Реєстр
виданих Дозволів на депозитарну діяльність

     +----------------------------------------------------------------+
     ¦ N ¦N дозво-¦Повне най-¦Місце  ¦Термін ¦Термін¦Відмітка¦Відмітка¦
     ¦п/п¦лу, дата¦менування ¦знаход-¦дії до-¦дії   ¦про от- ¦про ану-¦
     ¦   ¦видачі  ¦суб'єкта  ¦ження, ¦зволу  ¦продо-¦римання ¦лювання ¦
     ¦   ¦        ¦підприєм- ¦засоби ¦       ¦вжено ¦дозволу ¦дозволу ¦
     ¦   ¦        ¦ницької   ¦зв'язку¦       ¦      ¦        ¦        ¦
     ¦   ¦        ¦діяльності¦       ¦       ¦      ¦        ¦        ¦
     +---+--------+----------+-------+-------+------+--------+--------¦
     ¦ 1 ¦  2     ¦    3     ¦   4   ¦   5   ¦  6   ¦   7    ¦   8    ¦
     +----------------------------------------------------------------+