ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

РЕШЕНИЕ
от 17 октября 1997 г. N 36

(Решение утратило силу на основании Решения
Национальной комисии по ценным бумагам и фондового рынка
N 1105 от 20.06.2013)

Об утверждении Положения о порядке предоставления
разрешения на обращение акций или облигаций предприятий
украинских эмитентов за пределами Украины

В соответствии с пунктом 4 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления разрешения на обращение акций или облигаций предприятий украинских эмитентов за пределами Украины.

2. Положение вступает в силу в соответствии с действующим законодательством.

Председатель Комиссии А.МОЗГОВОЙ

Утверждено
решением Государственной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
от 17 октября 1997 г. N 36

Временное положение о порядке предоставления
разрешения на обращение акций или облигаций предприятий
украинских эмитентов за пределами Украины

I. Общие положения

1. Положение о порядке предоставления разрешения на обращение акций или облигаций предприятий (далее - ценных бумаг) украинских эмитентов за пределами Украины разработано в соответствии с Законами Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О хозяйственных обществах" и "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

2. Предоставление разрешения на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины (далее - Разрешение) осуществляется Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Разрешение предоставляется на обращение ценных бумаг украинских эмитентов, если весь выпуск размещается за пределами Украины.

4. Эмитент должен иметь листинг с предыдущих выпусков ценных бумаг на фондовой бирже на территории Украины или на торгово-информационной системе (ТИС). Эмитент не может размещать за пределами Украины первый выпуск ценных бумаг.

5. Под действие настоящего Положения подпадают эмитенты ценных бумаг, уставный фонд которых не менее 5 млн грн.

Эмитенты, уставный фонд которых менее 5 млн грн., не имеют права размещать ценные бумаги за пределами Украины.

6. Эмитент может размещать ценные бумаги за пределами Украины на общую сумму, не превышающую 25% уставного фонда эмитента.

7. Эмитент не имеет права размещать ценные бумаги за пределами Украины по цене ниже сложившейся на фондовой бирже на территории Украины или на торгово-информационной системе, и по цене ниже номинальной. В случае падения цены на ценные бумаги эмитента за пределами Украины ниже их цены при обращении на территории Украины эмитент обязан уведомить Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Запрещается до конца размещения ценных бумаг за пределами Украины и получения эмитентом средств выпуск любых производных ценных бумаг на ценные бумаги, которые размещаются за пределами Украины.

9. На ценные бумаги, которые размещаются за пределами Украины, эмитент может выпускать депозитарные сертификаты и депозитарные свидетельства.

10. Эмитент имеет право на размещение ценных бумаг за пределами Украины с момента предоставления разрешения Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку определяет, каким образом и на каких биржах и торгово-информационных системах за пределами Украины эмитент может размещать свои акции и облигации.

11. Предоставление разрешения Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку на обращение ценных бумаг за пределами Украины не может рассматриваться как гарантия стоимости этих ценных бумаг.

12. Ответственность за достоверность данных и документов, которые представляются Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку для предоставления разрешения, несет эмитент.

13. Основанием для отказа в предоставлении разрешения на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины является:

а) наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о несоответствии представленных документов действующему законодательству;

б) представление эмитентом недостоверной или неполной информации;

в) невыполнение требований, установленных настоящим Положением;

г) запрет Правительства Украины относительно продажи акций (долей, паев, ценных бумаг) объектов нерезидентам.

14. Сообщение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в предоставлении разрешения до эмитентов доводится письмом с извещением о вручении.

В случае отказа эмитенту в предоставлении разрешения на обращение ценных бумаг за пределами Украины все представленные документы остаются в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и эмитенту не возвращаются.

15. Документы, представленные для получения разрешения на обращение ценных бумаг за пределами Украины, рассматриваются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в течение 45 дней.

16. В случае поступления любых дополнительных документов срок рассмотрения документов, представленных для предоставления разрешения, отсчитывается со дня поступления последнего документа.

II. Порядок получения разрешения на обращение ценных
бумаг за пределами Украины

17. Для получения разрешения эмитент должен зарегистрировать в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку выпуск акций (облигаций) и информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с Положением о порядке регистрации выпуска акций и облигаций предприятий и информации об их выпуске с учетом следующих особенностей:

- регистрация выпуска ценных бумаг и информации об их выпуске производится одновременно в течение 30 дней;

- выпуск ценных бумаг должен осуществляться в безбумажной форме;

- решение о выпуске ценных бумаг для размещения за пределами Украины должно быть принято в соответствии с требованиями части первой статьи 42 Закона Украины "О хозяйственных обществах";

- учет прав собственности на ценные бумаги, которые обращаются за пределами Украины, осуществляется согласно действующему законодательству Украины о депозитарной деятельности;

- эмитент должен соблюдать требования валютного законодательства Украины.

18. Сроки размещения акций, в том числе и за пределами Украины, должны отвечать действующему законодательству Украины.

Размещение ценных бумаг за пределами Украины производится в пределах срока, предусмотренного условиями их выпуска.

Перед началом размещения ценных бумаг за пределами Украины эмитент должен предоставить Комиссии данные о средней цене продажи ценных бумаг на фондовой бирже или торгово-информационной системы за последние три месяца. Эта информация должна быть удостоверена фондовой биржей или торговоинформационной системой.

19. После регистрации выпуска ценных бумаг и информации об их выпуске эмитент публикует информацию о выпуске ценных бумаг и размещает их в украинском депозитарии в соответствии с действующим законодательством.

20. Для получения разрешения на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины эмитент представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку следующие документы:

- заявление о предоставлении разрешения;

- копию свидетельства о выпуске соответствующих ценных бумаг;

- экземпляр печатного органа с опубликованной информацией о выпуске ценных бумаг;

- нотариально удостоверенную копию глобального сертификата эмиссии;

- справку, удостоверенную подписями и печатями эмитента и биржи, которая подтверждает прохождение эмитентом листинга предыдущих эмиссий ценных бумаг на фондовой бирже;

- информацию, которая описывает, каким образом и на каких биржах и торгово-информационных системах и их аналогах планируется размещение ценных бумаг.

21. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может требовать дополнительные документы относительно подтверждения данных, которые содержатся в документах, представленных для получения разрешения.

22. На основании рассмотрения вышеуказанных документов государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку выдает разрешение на обращение акций (облигаций) за пределами Украины.

23. Разрешение на обращение ценных бумаг украинских эмитентов за пределами Украины удостоверяется подписью Председателя Комиссии и печатью Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Один экземпляр разрешения выдается эмитенту.

24. В случае, если эмитент не в полном объеме от заявленного разместил ценные бумаги за пределами Украины, он может разместить их на территории Украины в сроки в соответствии с действующим законодательством, зарегистрировав в Комиссии изменения к информации о выпуске ценных бумаг. В этом случае акционеры эмитента имеют преимущественное право на приобретение выпущенных акций в количестве, пропорциональном их доле в уставном фонде акционерного общества.

Ценные бумаги эмитента, которые размещены за пределами Украины, в течение 18 месяцев не могут быть возвращены для обращения на территорию Украины.

25. В случае размещения акций в меньшем количестве, в сравнении с запланированным, эмитент в соответствии со статьей 32 Закона Украины "О хозяйственных обществах" представляет Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку документы для перерегистрации выпуска этих акций в соответствии с требованиями Положения о порядке регистрации выпуска акций и облигаций предприятий и информации об их выпуске.

26. В случае нарушения эмитентом действующего законодательства Украины относительно ценных бумаг Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку уведомляет регулирующий орган страны, в которой состоялось размещение ценных бумаг эмитента.

III. Отчетность эмитента о размещении ценных бумаг за
пределами Украины

27. В течение месяца размещения ценных бумаг эмитент представляет в Комиссию отчет о размещении ценных бумаг за пределами Украины согласно приложению N 3, утвержденный аудитором.

28. Через 15 дней после заключения соглашения (договора) с андеррайтором, биржей, внебиржевой торговой системой эмитент должен предоставить Комиссии копии этих соглашений (договоров).

29. Эмитент представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку копию годового отчета, который он направляет в регулирующий орган страны, где размещались его ценные бумаги, в соответствии со сроками согласно Временному положению о предоставлении регулярной и особой информации открытыми акционерными обществами и предприятиями - эмитентами облигаций.

30. До 1 июля года, следующего за отчетным, эмитент направляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку справку о сумме начисленных и перечисленных дивидендов (процентов по облигациям) иностранным инвесторам в гривнях и национальный валюте страны, где размещались ценные бумаги.