ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
N 17 від 17.07.97
м.Київ

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1181 від 09.09.2014)

Про членство професійних учасників ринку цінних паперів
у сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 23 від 29.08.97
N 450 від 30.08.2005
N 1450 від 14.09.2010 )

З метою впорядкування діяльності на фондовому ринку, відповідно до статей 6, 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку постановляє:

1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів згідно ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та які мають дозвіл (ліцензію) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання). ( Пункт 1 в редакції Рішення Держкомціннихпаперів N 23 від 29.08.97 )

2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії).

3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого Об'єднання.

4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу (ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних паперів.

( Пункт 5 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 01.04.96, до якого вносились зміни ) 5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року, пунктом 5.6 наступного змісту:

"Протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання реєстраторів."

( Пункт 6 втратив чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1450 від 14.09.2010 )

7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року.

Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього рішення в дію, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 6-ти місяців з моменту вступу в дію цього рішення.

Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998 року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну, зазначеного в п.2 даного рішення.

8. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.

Голова Комісії О.Мозговий

"Українська Інвестиційна Газета", N 33 (103), 23.09.97 р.