ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИКАЗ
от 21.05.96 г.N 119
Киев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
18 июня 1996 г. N 303/1328
Об утверждении Положения о порядке обучения и аттестации
специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Во исполнение Указа Президента Украины от 02.03.96 г. N 160 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247", Порядка выдачи разрешений на осуществление деятельности относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка от 01 .04.96 г. N 59 и с целью организации подготовки специалистов, которые осуществляют профессиональную деятельность относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Положение о порядке обучения и аттестации специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) (прилагается).
2. Контрольно-правовому управлению :
2.1 . Обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Украины.
2.2. Разработать формы договоров о сотрудничестве по вопросам обучения специалистов и по вопросам аттестации специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с учетом требований этого приказа.
2.3. Разработать порядок работы аттестационных комиссий и правила проведения квалификационного экзамена.
2.4. Организовать заключение договоров о сотрудничестве по вопросам обучения специалистов и по вопросам аттестации специалистов с учетом требований настоящего приказа и обеспечить контроль по их выполнению.
2.5. Подготовить предложения относительно состава аттестационных комиссий.
3. Управлению надзора за организационно оформленными рынками совместно с контрольно-правовым управлением разработать Типовую программу обучения специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и тесты квалификационного экзамена.
4. Установить, что учебные заведения, которые осуществляют деятельность относительно подготовки специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг согласно договорам о сотрудничестве с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, должны в месячный срок с момента вступления в силу настоящего приказа привести указанную деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа путем перезаключения договоров о сотрудничестве с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Управлению надзора за организационно оформленными рынками при выдаче разрешений на осуществление деятельности относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг принимать на рассмотрение документы, которые подтверждают обучение и аттестацию специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и были выданы до вступления в силу настоящего приказа учебными заведениями, которые заключили договора о сотрудничестве с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Установить срок действия таких документов до 31.12.96 г.
Установить, что начиная с 01.01.97г. указанные документы признаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку только как свидетельства об обучении.
6. Специалисты, которые получили документы, указанные в абзаце 1 пункта 5 настоящего приказа, должны до 01.07.97 г. пройти аттестацию в порядке, определенном настоящим приказом.
7. Управлению информатики и управлению надзора за организационно оформленными рынками в двухмесячный срок обеспечить разработку программного обеспечения для ведения базы данных специалистов, которые получили свидетельства об обучении, и реестра специалистов, которые получили квалификационные удостоверения.
8. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на члена Комиссии О. Ромашко.
Председатель Комиссии А.МОЗГОВОЙ
Утверждено
приказом Председателя Государственной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку
21.05.96 г. N 119
Положение
о порядке обучения и аттестации специалистов на право ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг
Раздел 1. Общие положения
1.1. Положение о порядке обучения и аттестации специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с п.4 Положения о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденного Указом Президента Украины от 12.06.95 г. N 446/95, Указом Президента Украины от 02.03.96 г. N 160/96 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247" и Порядком выдачи разрешения на осуществление деятельности относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного приказом Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N 59.1.2. Положение определяет порядок обучения и аттестации специалистов на право осуществления ими профессиональной деятельности по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
1.3. Аттестация специалистов проводится с целью обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.
Раздел 2. Порядок обучения
2.1. Обучение специалистов по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется на основании Типовой учебной программы, утвержденной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия по ценным бумагам).
Изменения и дополнения к Временной учебной программе, связанные с развитием законодательства по вопросам фондового рынка, изменениями требований к специалистам, которые осуществляют профессиональную деятельность по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, вносятся Комиссией по ценным бумагам.
2.2. Типовая учебная программа и изменения и дополнения к ней публикуются в средствах массовой информации.
2.3. Право на обучение специалистов имеет учебное заведение, которое осуществляет свою деятельность в соответствии с постановлениями Кабинета Министров Украины от 05.04.94 г. N 228 и от12.02.96 г. N 200 и которое заключило договор о сотрудничестве по вопросам обучения специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с Комиссией по ценным бумагам . Договор о сотрудничестве заключается на срок не более двух лет.
2.4. Для заключения договора о сотрудничестве учебное заведение представляет в Комиссию по ценным бумагам следующие документы: - общее описание (информацию) об учебном заведении; - учебную программу, составленную согласно Типовой учебной программе; - копию лицензии Министерства образования Украины на право осуществления образовательной деятельности; - список преподавателей, которые привлекаются к проведению занятий, с указанием должности, ученой степени, звания и места работы.
Документы, кроме копии лицензии, подписываются руководителем учебного заведения.
2.5. Перечень учебных заведений, которые заключили договоры о сотрудничестве с Комиссией по ценным бумагам, публикуется в средствах массовой информации. Учебное заведение, которое проводит обучение специалистов по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, при рекламировании своей деятельности относительно этого вида обучения обязательно должно указывать на наличие договора о сотрудничестве с Комиссией по ценным бумагам.
2.6. Учебное заведение выдает слушателям свидетельства об обучении по его итогам. Свидетельства об обучении подписываются руководителем учебного заведения и удостоверяются печатью учебного заведения.
2.7. Свидетельство об обучении должно содержать такую информацию: - название учебного заведения; - надпись "Свидетельство об обучении специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг"; - номер и дату выдачи свидетельства об обучении; - фамилия, имя и отчество специалиста; - запись, что свидетельство об обучении предоставляет возможность составления квалификационного экзамена и получения квалификационного удостоверения; - подпись руководителя и печать учебного заведения.
2.8. Учебное заведение ведет реестр выданных свидетельств об обучении с указанием фамилии, имени и отчества специалиста, паспортных данных специалиста, номера и даты выдачи свидетельства.
В недельный срок после окончания курса обучения учебное заведение представляет в Комиссию по ценным бумагам информацию о специалистах, которым были выданы свидетельства об обучении. Информация представляется на бумажных носителях и в виде электронной копии на дискете 3,5" в формате, который устанавливает Комиссия по ценным бумагам. Бумажная форма информации должна быть удостоверена подписью руководителя и печатью учебного заведения. Информация о специалистах должна содержать такие данные: - название учебного заведения; - реквизиты договора о сотрудничестве с Комиссией по ценным бумагам; - данные о каждом специалисте, которому выдано свидетельство, а именно: - фамилия, имя и отчество специалиста; - паспортные данные (серия и номер паспорта, название органа, выдавшего паспорт, и дата выдачи); - номер и дату выдачи свидетельства об обучении.
2.9. Филиал учебного заведения, который заключил договор о сотрудничестве, представляет в Комиссию по ценным бумагам документы о филиале, оформленные согласно п.2.4 настоящего Положения и подписанные руководителем учебного заведения и руководителем филиала.
После письменного согласия Комиссии по ценным бумагам, которое присылается филиалу и учебному заведению, филиал учебного заведения проводит обучение специалистов в соответствии с требованиями настоящего Положения.
2.10. Контроль за деятельностью учебного заведения относительно обучения специалистов по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Комиссия по ценным бумагам.
Раздел 3. Организация аттестации специалистов
3.1. С целью аттестации специалистов, которые имеют намерения заниматься профессиональной деятельностью по вопросам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, создаются аттестационные комиссии, которые проводят квалификационные экзамены.
3.2. Состав аттестационных комиссий утверждается приказом Председателя Комиссии по ценным бумагам.
В состав аттестационных комиссий входят представители Комиссии по ценным бумагам. При необходимости в состав аттестационных комиссий могут включаться представители других государственных органов, учебных заведений и организаций, созданных профессиональными участниками фондового рынка.
3.3. Прием квалификационных экзаменов аттестационными комиссиям осуществляется в соответствии с порядком работы аттестационной комиссии и правилами проведения квалификационного экзамена, которые утверждаются Комиссией по ценным бумагам.
3.4. Работа аттестационных комиссий организуется на базе учреждений, с которыми Комиссия по ценным бумагам заключила договора о сотрудничестве по вопросам аттестации специалистов фондового рынка, или учебных заведений, с которыми Комиссия по ценным бумагам заключила договора о сотрудничестве по вопросам обучения специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Информация о местонахождении аттестационных комиссий и порядке их работы публикуется в средствах массовой информации.
3.5. Лица, которые претендуют на получение квалификационного удостоверения, должны отвечать следующим требованиям:
- не быть осужденными за хозяйственные и должностные преступления к исправительным работам без лишения свободы, условного осуждения на лишение свободы, а также лишения права занимать определенные должности;
- иметь высшее или профессиональное (средне-специальное) образование.
В отдельных случаях аттестационная комиссия может принимать решение о допуске к квалификационному экзамену лиц с общим средним (средним) образованием.
3.6. Для участия в квалификационном экзамене специалист представляет аттестационной комиссии следующие документы: - заявление на участие в квалификационном экзамене; - копию свидетельства об обучении; - копию документа о высшем или профессиональном (среднеспециальном) образовании. Лица, которые имеют общее среднее (среднее) образование, в случае допущения их к квалификационному экзамену представляют копию документа об общем среднем (среднем) образовании; - копию платежного поручения об оплате сдачи квалификационного экзамена.
Размер оплаты за сдачу квалификационного экзамена устанавливается учреждением или учебным заведением, на базе которого организуется работа аттестационной комиссии, согласно с требованиями действующего законодательства.
3.7. Аттестационная комиссия проводит квалификационный экзамен путем тестирования специалистов. В случае необходимости аттестационная комиссия может проводить дополнительное собеседование со специалистами.
Квалификационные требования к специалистам при сдаче квалификационного экзамена и тесты являются едиными для всех аттестационных комиссий и утверждаются Комиссией по ценным бумагам.
3.8. В случае успешной сдачи квалификационного экзамена специалисту выдается квалификационное удостоверение. Оформление и выдачу квалификационного удостоверения не позднее трех дней от даты объявления результатов квалификационного экзамена осуществляет учреждение, на базе которого организована работа аттестационной комиссии. Квалификационные удостоверения подписываются председателем и секретарем аттестационной комиссии и удостоверяются подписью руководителя и печатью учреждения, на базе которого организована работа аттестационной комиссии.
3.9. Квалификационное удостоверение должно содержать следующую информацию:
- надпись "Аттестационная комиссия Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";
- надпись "Квалификационное удостоверение специалиста на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг";
- местонахождение аттестационной комиссии, номер и дату приказа Комиссии по ценным бумагам о создании аттестационной комиссии;
- номер и дату выдачи квалификационного удостоверения;
- фамилию, имя и отчество специалиста;
- номер и дату протокола о результатах квалификационного экзамена;
- подписи председателя и секретаря аттестационной комиссии, руководителя учреждения, на базе которого организована работа аттестационной комиссии, и печать этого учреждения.
3.10. Аттестационная комиссия по результатам квалификационного экзамена составляет протокол в двух экземплярах, который подписывается всеми членами комиссии и удостоверяется подписью руководителя и печатью учреждения, на базе которого организована работа аттестационной комиссии. Первый экземпляр указанного протокола передается в Комиссию по ценным бумагам. Второй экземпляр протокола сохраняется указанным учреждением в течение трех лет от даты их оформления.
3.11. учреждение, на базе которого организована работа аттестационной комиссии, ведет реестр выданных квалификационных удостоверений с указанием фамилии, имени и отчества специалиста, паспортных данных, номера и даты выдачи удостоверения.
В недельный срок после квалификационного экзамена учреждение представляет в Комиссию по ценным бумагам информацию о специалистах, которым были выданы квалификационные удостоверения. Информация представляется в виде электронной копии на дискете 3,5" в формате, который устанавливает Комиссия по ценным бумагам.
Информация о специалистах должна содержать следующие данные:
- название и местонахождение учреждения, на базе которого организована работа аттестационной комиссии;
- номер и дату протокола о результатах квалификационных экзаменов;
- данные о каждом специалисте, которому выдано квалификационное удостоверение, а именно: - фамилия, имя, отчество специалиста; - паспортные данные (серия и номер паспорта, название органа выдавшего паспорт, и дату выдачи); - номер и дату выдачи квалификационного удостоверения.
3.12. Каждый аттестованный специалист имеет право иметь только одно квалификационное удостоверение. В отдельных случаях Комиссия по ценным бумагам имеет право приостанавливать или аннулировать действие этого удостоверения в порядке, определенном настоящим Положением.
3.13. Комиссия по ценным бумагам ведет реестр выданных квалификационных удостоверений. В реестре указываются: - фамилия, имя и отчество специалиста, его паспортные данные; - номер и дата выдачи квалификационного удостоверения; - номер и дата протокола аттестационной комиссии.
3.14. Специалист, который не сдал квалификационный экзамен вправе обжаловать действия аттестационной комиссии в Комиссию по ценным бумагам.
3.15. Документы, которые представлены специалистом в аттестационную комиссию, после проведения квалификационного экзамена должны храниться в учреждении в течение трех лет.
Раздел 4. Контроль за выдачей квалификационных удостоверений
4.1. Контроль за выдачей квалификационных удостоверений специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Комиссия по ценным бумагам.
4.2. Комиссия по ценным бумагам имеет право приостанавливать или аннулировать действие квалификационного удостоверения в случае, если:
- специалист осужден за хозяйственные, должностные преступления или решением суда лишен права занимать определенные должности;
- специалист неоднократно или грубо нарушил требования действующего законодательства о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
4.3. Комиссия по ценным бумагам ведет учет специалистов, действие квалификационных удостоверений которых приостановлено или аннулировано.
4.4. Специалисты, действие квалификационных удостоверений которых приостановлено, не имеют права получать новые квалификационные удостоверения. Они имеют право возобновить действие своих удостоверений путем переаттестации. Комиссия по ценным бумагам возобновляет действие квалификационных удостоверений специалистов, которые успешно слали квалификационный экзамен во время переаттестации.
4.5. Специалисты, квалификационные удостоверения которых аннулированы, имеют право получить новые удостоверения после переаттестации.
4.6. Переаттестация специалистов проводится в порядке, установленном Положением относительно аттестации.
4.7. Специалист, квалифицированное удостоверение которого было аннулировано или приостановлено, вправе обжаловать действия Комиссии по ценным бумагам в установленном законодательством порядке.