ПРЕЗИДЕНТА УКРАИНЫ
УКАЗ
О внесении изменений и
дополнений в Указ Президента
Украины
от 25 мая 1994 года N 247
Внести изменения и дополнения в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247 "Об электронном обращении ценных бумаг и Национальном депозитарии", изложив его в следующей редакции:
"Об учете прав собственности
на именные ценные бумаги и
депозитарную деятельность
В целях защиты прав инвесторов и иных участников фондового рынка Украины ПОСТАНОВЛЯЮ:
1. Установить, что выпуск ценных бумаг может осуществляться как в бумажной, так и в небумажной форме (в виде записей в электронных базах данных).
2. Установить, что учет прав собственности на именные ценные бумаги осуществляется в системе реестра владельцев именных ценных бумаг в бумажной и/или небумажной форме.
Владелец именных ценных бумаг определяется на основании предъявления именной ценной бумаги (сертификата именных ценных бумаг) при бумажной форме выпуска именных ценных бумаг и на основании записи в системе реестра владельцев именных ценных бумаг при небумажной форме.
3. Утвердить Положение о деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги и депозитарной деятельности (прилагается).
4. Создать Депозитарий государственных ценных бумаг в форме открытого акционерного общества (далее - Депозитарий), предусмотрев создание в его составе службы зашиты государственных ценных бумаг, которые выпущены в виде записей в электронных базах данных.
Национальному банку Украины и Кабинету Министров Украины выступить учредителями Депозитария со стороны государства. При этом доля учредителей со стороны государства в уставном фонде общества должна составлять не менее 51 процента.
Другими учредителями и акционерами - могут быть торговцы ценными бумагами, получившие в установленном порядке разрешение на деятельность по выпуску и обращению ценных бумаг.
Доля одного акционера, кроме учредителей со стороны государства, в уставном фонде Депозитария не должна превышать прямо или опосредствованно одного процента.
Клиентом Депозитария может быть любое юридическое или физическое лицо, которое является владельцем государственных ценных бумаг или осуществляет операции с государственными ценными бумагами.
5. Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку утвердить в месячный срок:
Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
Порядок выдачи разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и Порядок выдачи разрешения на депозитарную деятельность.
6. Кабинету Министров Украины:
рассмотреть в месячный срок вопрос об упорядочении системы органов государственной исполнительной власти, которые осуществляют функции контроля за соблюдением законодательства по вопросам функционирования фондового рынка и обращения ценных бумаг, в частности, передачи таких функций Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и подать соответствующие предложения Президенту Украины;
решить вопрос о передаче в сферу управления Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Центра технической экспертизы ценных бумаг и документов строгого учета Украинского научно-исследовательского института спецвидов печати при Министерстве Украины по делам прессы и информации.
7. Государственной службе Украины во вопросам технической защиты информации подать в месячный срок Кабинету Министров Украины предложения по внедрению системы технической защиты информации во время операций с ценными бумагами в электронных базах данных".
Президент Украины Л.КУЧМА
г.Киев, 2 марта 1996 года
N 160/96
Утверждено
Указом Президента Украины
от 2 марта 1996 года N 160/96
Положение
о деятельности по учету прав
собственности на именные
ценные бумаги и депозитарной
деятельности
Настоящее Положение определяет основные понятия, которые используются во время деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги, порядок осуществления государственного контроля за ведением реестров владельцев именных ценных бумаг и депозитарной деятельностью.
1. Общие положения
1. В настоящем Положении нижеприведенные термины употребляются в следующем значении:
Обращение именных ценных бумаг - заключение гражданско-правовых соглашений, которые приводят к изменению прав собственности на именные ценные бумаги.
Сертификат именных ценных бумаг - документ, который выдается эмитентом владельцу именных ценных бумаг и подтверждает совокупность прав на указанное в сертификате количество именных ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев.
Система реестра владельцев именных ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных в бумажной и/или небумажной форме (в виде записей в электронных базах данных), которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев. номинальных держателей именных ценных бумаг и именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.
Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр) - перечень по состоянию на определенную дату владельцев именных ценных бумаг, принадлежащих им именных ценных бумаг, который является составной частью системы реестра и дает возможность идентифицировать этих владельцев, количество, номинальную стоимость и вид принадлежащих им именных ценных бумаг.
Выписка из реестра - письменный документ, выдаваемый регистратором и подтверждающий запись в реестре владельцев именных ценных бумаг относительно владельца и именных ценных бумаг.
Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Номинальный держатель - юридическое лицо, зарегистрированное в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, которому ценные бумаги переданы для осуществления операций с ними по поручению и в интересах владельца.
Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учету прав собственности на ценные бумаги.
II. Реестр владельцев именных ценных бумаг
2. Деятельность по ведению реестра осуществляет эмитент или регистратор. Если количество владельцев именных, ценных бумаг эмитента превышает 500, эмитент обязан ведение реестра поручить регистратору путем заключения соответствующего договора.
Договор на ведение реестра эмитент может заключить только с одним регистратором. При этом такое поручение эмитента не снимает с него ответственности относительно выполнения обязанностей по ценным бумагам.
3. Регистратор создается в соответствии с порядком, определенным законодательством Украины для создания субъектов предпринимательской деятельности, в форме, предусмотренной Законом Украины "О хозяйственных обществах". Учредителями регистратора являются юридические и физические лица, за счет взносов которых формируется уставный фонд общества. Доля государственной собственности а уставном фонде не должна превышать 20 процентов.
Если учредителем регистратора является эмитент, его доля и уставном фонде не должна быть больше 20 процентов.
4. Для осуществления деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги регистратор, созданный с соблюдением требований, определенных пунктом 3 настоящего Положения, должен получить разрешение на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Разрешение выдается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в 30-дневный срок с момента представления всех надлежащим образом оформленных документов.
5. Реестр ведется регистратором в бумажной форме и/или в виде записей в электронных базах данных с соблюдением требований, определенных настоящим Положением, и в порядке, который устанавливается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
При этом документом, подтверждающим достоверность данных, содержащихся в реестре, является реестр в бумажной форме.
Реестр должен быть заверен подписями должностных лиц и печатью регистратора, его страницы пронумерованы и прошиты.
6. Реестр обязательно должен содержать данные:
относительно эмитента, его учредителей, вида, количества, номинальной стоимости принадлежащих им именных ценных бумаг;
регистратора, ведущего реестр этого эмитента, владельцев и/или номинальных держателей именных ценных бумаг эмитента, а также вида, количества и номинальной стоимости именных ценных бумаг, зарегистрированных в реестре на их имя;
залогодержателей именных ценных бумаг, внесенных в реестр;
выданных, погашенных, утерянных именных ценных бумаг (сертификатов именных ценных бумаг), выпущенных в бумажной форме;
внесенных изменений в реестр, конкретных дат внесения таких изменений и документов, послуживших для этого основанием;
всех операций с именными ценными бумагами и обязательств по ним;
начислений и выплат доходов по именным ценным бумагам.
В реестр могут вноситься также иные данные, на основании которых обеспечивается идентификация владельцев, номинальных держателей именных ценных бумаг, фиксация прав на именные ценные бумаги зарегистрированных в реестре лиц, получение зарегистрированными лицами информации об эмитенте и именных ценных бумагах, выпускаемых им, начисление доходов и осуществление выплат по именным ценным бумагам.
7. Данные в реестр вносятся на основании документов, которые в соответствии с законодательством Украины их подтверждают.
Основанием для внесения изменений в реестр является письменное распоряжение владельца или лица, действующего по его поручению, о передаче именных ценных бумаг, а также иные документы подтверждающие, в соответствии с законодательством Украины изменение права собственности на именные ценные бумаги. Если именные ценные бумаги выпущены в бумажной форме, кроме указанных документов, подается также именная ценная бумага (сертификат ценных бумаг).
Основанием для внесения в реестр данных о номинальном держателе является письменное распоряжение владельца о передаче именных ценных бумаг и договор, по которому номинальному держателю именные ценные бумаги переданы владельцем для осуществления операций с ними.
Номинальным держателем может быть торговец ценными бумагами, депозитарий или доверительное общество.
Регистратор обязан обеспечить хранение документов, служащих основанием для внесения данных в реестр в течение трех лет с момента заключения соглашения, которое подтверждается этими документами.
8. По требованию владельца именных ценных бумаг или лиц действующего по его поручению, регистратор обязан выдать ему пятидневный срок выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг. Выписка из реестра выдается на определенную дату и должна содержать данные о владельце именных ценных бумаг, виде, количестве и номинальной стоимости принадлежащих ему именных ценных бумаг.
Выписка из реестра должна содержать данные о том, что она не является именной ценной бумагой и ее передача не ведет к переходу права собственности на именные ценные бумаги.
Владелец или лицо, действующее по его поручению, не могут требовать от регистратора включать данные, не касающиеся владельца и принадлежащих ему именных ценных бумаг, а также относительно других владельцев именных ценных бумаг и принадлежащих им именных ценных бумаг.
Регистратор, выдавший выписку из реестра, несет ответственность за полноту и достоверность указанных в ней данных.
9. Контроль за деятельностью регистратора по ведению реестра осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
III. Депозитарная деятельность
10. Депозитарная деятельность - это предоставление услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учету прав собственности на ценные бумаги.
Депозитарная деятельность может осуществляться юридическими лицами, созданными в форме, предусмотренной Законом Украины "О хозяйственных обществах", получившими в установленном порядке разрешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку на осуществление депозитарной деятельности.
11. Владелец ценных бумаг или лицо, действующее по его поручению, которые пользуются услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги, являются его депонентами (клиентами). Взаимоотношения между депозитарием и депонентом регулируются депозитарным договором, который заключается в письменной форме.
Заключение депозитарного договора не ведет к переходу к депозитарию прав собственности на ценные бумаги депонента.
12. Депозитарий не имеет права на распоряжение ценными бумагами депонента, если он не уполномочен на это депонентом соответствующим договором на осуществление таких действий.
Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) в соответствии с законодательством Украины.
На ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не может быть наложено взыскание по обязательствам депозитария.
13. Контроль за деятельностью депозитария осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку и иные государственные органы, к полномочиям которых законодательством Украины отнесено осуществление таких функций.
Председатель Администрации Президента Украины Д.ТАБАЧНИК