НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
26.11.2015 N 1919

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 грудня 2015 р. за N 1571/28016

Про внесення змін до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року N 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за N 1126/23658, такі зміни:

1) у розділі І:

пункт 10 викласти у такій редакції:

"10. Розрахунок депозитарними установами пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні депозитарної діяльності.";

доповнити новим пунктом такого змісту:

"12. Склад та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності встановлюються окремим наказом Голови Комісії.";

2) у розділі ІІ:

пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Щомісячні Дані депозитарної установи (крім банку) складаються з:

1) довідки про пруденційні нормативи депозитарної установи (додаток 2);

2) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 13);

3) довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 14);

4) довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 15).

До складу щомісячних даних за січень місяць входить річна фінансова звітність (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом.";

пункт 4 доповнити новим підпунктом 8 такого змісту:

"8) фінансової звітності (крім банків та депозитарних установ, що поєднують діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами), вимоги до якої встановлюються відповідним нормативно-правовим актом, крім річної фінансової звітності.".

3) додатки 2 та 3 викласти у новій редакції, що додаються;

4) доповнити Положення новими додатками 13-15, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

Голова Комісії Т. Хромаєв

Додаток 2
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)

Довідка
про пруденційні нормативи депозитарної установи

__________

1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

Додаток 3
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ)

Титульний аркуш

__________

¹ Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.

2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.

Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів

__________

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат

__________

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності
власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику

__________

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.