ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
N 19 від 17.01.2002
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 лютого 2002 р. за N 119/6407
(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 306 від 08.09.2011)
Про внесення змін до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам
У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та керуючись його основними вимогами, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.08.2001 N 344 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).
2. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.I.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.
3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка.
Голова В.С.Стельмах
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
17.01.2002 N 19
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
8 лютого 2002 р. за N 119/6407
Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії
на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам
1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:
"Небанківські установи зобов'язані забезпечити формування та подання операційної та фінансової звітності в розрізі проведення окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним банком".
2. Главу 3 викласти в такій редакції:
"3. Умови, дотримання яких надає право небанківській
установі отримати ліцензію на здійснення окремих
банківських операцій
Національний банк видає небанківській установі ліцензію на здійснення окремих банківських операцій у разі дотримання нею таких обов'язкових умов:
включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;
отримання небанківською установою ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;
наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше ніж 1 млн. євро;
строк діяльності небанківської установи не менше ніж один рік;
наявність прибутку за даними річного фінансового звіту про фінансові результати, підтвердженого аудитом;
наявність системи бухгалтерського обліку, що відповідає вимогам чинного законодавства;
відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів;
наявність кваліфікованих кадрів для проведення відповідних банківських операцій;
наявність технічних та інших умов, потрібних для здійснення відповідних банківських операцій, та забезпечення їх належного обліку відповідно до вимог чинних законодавчих актів і нормативно-правових актів Національного банку (у т.ч. відповідне приміщення і програмне забезпечення, спеціальне профільне обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".
3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції: "4.1. Небанківська установа для отримання ліцензії на здійснення окремих банківських операцій подає до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку такі документи: письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1); документ, що підтверджує включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;
копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;
копію статуту небанківської установи;
балансовий звіт за попередній фінансовий рік (звіт про фінансові результати), підтверджений аудитом;
дані про управлінську та організаційну структуру небанківської установи;
наявність внутрішніх нормативних актів, які регулюють здійснення окремих банківських операцій;
відомості про забезпеченість відповідним приміщенням, обладнанням, технікою, засобами зв'язку та програмним забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".
4. Додаток 4 викласти в такій редакції:
"Додаток 4
до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих
банківських операцій небанківським
установам
(МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Ліцензія N __________
Видана ___________________________________________________________________________________________________________________
(повна назва небанківської установи)
__________________________________________________________________________________________________________________________,
зареєстрованій уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг
"___"__________________ 200__ р. за номером _____________,
про те, що (небанківська установа) має право здійснювати операції, перелічені в додатку до ліцензії.
Заступник Голови
Національного банку України
"___"_____________ 200__ р.
Ліцензія не дійсна без додатка".
Директор Генерального
департаменту банківського нагляду О.I.Кірєєв